证券《金融市场基础知识》必做练习题(13)

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　　单项选择题

　　11.2006年6月，纽约证券交易所和( )合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

　　A、东京证券交易所

　　B、泛欧证券交易所

　　C、伦敦国际金融期权期货交易所

　　D、葡萄牙交易所

　　答案：B

　　【解析】2006年6月，纽约证券交易所和泛欧证券交易所合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

　　12.单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的( )。

　　A、3%、5%

　　B、5%、3%

　　C、5%、10%

　　D、10%、5%

　　答案：C

　　【解析】单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。

　　13.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按( )购买或出售一定数量的基础工具的权利。

　　A、双方协定价格

　　B、现货价格

　　C、到期日价格

　　D、市场价格

　　答案：A

　　【解析】期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

　　14.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。

　　A、不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等

　　B、境内资产证券化和离岸资产证券化

　　C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化

　　D、应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等

　　答案：A

　　【解析】根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等。

　　15.金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

　　A、规避风险

　　B、增强流动性

　　C、提高收益

　　D、金融产品创新

　　答案：A

　　【解析】金融衍生工具产生的最基本原因是规避风险。

　　16.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的( )。

　　A、市场价值

　　B、内在价值

　　C、看涨期权

　　D、看跌期权

　　答案：C

　　【解析】可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。

　　17.可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后( )个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。

　　A、3

　　B、4

　　C、5

　　D、6

　　答案：C

　　【解析】可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。

　　18.( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

　　A、存托凭证

　　B、权证

　　C、股票期权

　　D、可转化债券

　　答案：A

　　【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

　　19.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

　　A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品

　　B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

　　C、收益保证型和非收益保证型

　　D、保本型产品和保证最低收益型产品

　　答案：A

　　【解析】按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。

　　20.我国现行法律规定，首次公开发行股票以( )方式确定发行价格。

　　A、询价

　　B、上网竞价

　　C、招标竞价

　　D、协商定价

　　答案：A

　　【解析】我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。

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