证券市场基本法律法规判断题及答案(3)

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　　判断题

　　第1题证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券经纪业务管理方面的法律法规包括《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等。

　　第2题证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人，不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

　　第3题证券经纪商充当证券买方和卖方的经纪人，发挥着沟通买卖双方并按一定要求迅速、准确地执行指令和代办手续的媒介作用，提高了证券市场的流动性和效率。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券经纪商充当证券买方和卖方的经纪人，发挥着沟通买卖双方并按一定要求迅速、准确地执行指令和代办手续的媒介作用，提高了证券市场的流动性和效率。

　　第4题证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。

　　第5题证券公司不能以提供网上查询的方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　第6题首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，但可以通过其他利益关联方或委托他人等方式进行相关活动。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他人等方式进行相关活动。

　　第7题证监会将会同证券交易所，对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证监会将会同中国证券业协会，对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。

　　第8题证券经营机构屡次违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》，在1年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达2次以上，或受到暂停自营业务处罚累计达3次以上，取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券经营机构屡次违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》，在1年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达3次以上，或受到暂停自营业务处罚累计达2次以上，取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

　　第9题证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，只需与客户口头就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。

　　第10题证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得证券交易所的同意。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效的措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

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