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证券从业资格从业人员需要年检吗 怎么年检

环球网校·2017-12-22 14:28:00浏览83 收藏24
摘要   【摘要】关于提问:证券从业资格从业人员需要年检吗?怎么年检?今天环球网校证券从业资格频道小编为你做如下解答,希望能给各位提供帮助。更多证券资格考试报考相关信息请关注环球网校证券从业资格频道。 

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  提问:证券从业资格从业人员需要年检吗?怎么年检?

  回答:依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》,协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检;对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。年检的具体内容包括:

  (一)检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查,及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改,做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后,向协会提交从业人员管理报告。

  (二)检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时,是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形,以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。

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