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【摘要】环球网校根据中国证券业协会发布《中国证监会和中国香港证监会举行第五次两地执法合作工作会议暨典型案例研讨》，更多证券行业相关信息请关注环球网校证券从业资格考试频道。
近日,中国证监会和中国香港证监会在内地举行第五次两地执法合作工作会议,通报深港通开通一年来两地执法工作情况,并就双方重点推动的执法协作事项进行了研究:一是全面总结市场监察信息互换、案件跨境协查机制的运行情况;二是深入探讨互联互通机制下投资者身份识别、穿透式监管、涉及两地上市公司的案件协查等问题;三是交流发现和处理异常交易线索的工作经验。会议还对持续推进两地执法人员交流、联合培训等常态化工作安排进行了研究。
为进一步提升两地执法协作水平,同期举办了2017年典型案例研讨培训班。来自中国证监会的70余名调查骨干和中国香港证监会的30多名资深执法人员参加了培训。执法人员围绕近期查办的违规披露、欺诈发行、操纵市场典型案件,共享了执法难点及应对机制、策略和经验。培训班还邀请美国证监会执法老师介绍了美国市场的最新执法情况。
2017年以来,中国证监会与中国香港证监会依法开展各类跨境执法协作事项139件,在中国香港证监会等境外监管机构的大力支持下,高效查办“雅百特”财务造假等重大跨境违法案件,对维护市场正常秩序、保护投资者权益发挥了重要作用。作为我国资本市场国际化的重要组成部分,两地监管机构在跨境执法合作中的成功实践,充分体现了依法全面从严的监管理念。下一步,两地监管机构将进一步完善跨境监管协作机制,积极拓展协作广度与深度,更好地保护投资者合法权益,共同维护两地资本市场健康稳定发展。
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