导航
短信预约 证券从业资格考试动态提醒 立即预约

请输入下面的图形验证码

提交验证

短信预约提醒成功

2017年证券从业市场基本法律法规考试必背数字篇:证券投资咨询

环球网校·2017-10-17 14:20:32浏览62 收藏31
摘要   【摘要】环球网校编辑为考生发布2017年证券从业市场基本法律法规考试必背数字篇:证券投资咨询的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年证券从业市场基本法律法规考试必背数字篇:证券投资咨询”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年证券从业市场基本法律法规考试必背数字篇:证券投资咨询的具体内容如下:

  证券投资咨询

  1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列数字条件:

  (1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其中高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  (2)有100万元人民币以上的注册资本。

  2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存2年。

  3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

  4.面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动,主办人应当至少提前5个工作日,向举办地证监会提出书面申请。

  编辑推荐:

  《证券市场基本法律法规》笔记汇总

  证券市场基本法律法规知识点汇总

  证券市场基本法律法规各章节考点汇总

  证券市场基本法律法规重点知识点汇总


  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年证券从业市场基本法律法规考试必背数字篇:证券投资咨询”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年证券从业市场基本法律法规考试必背数字篇:证券投资咨询的具体内容如下:

  证券投资咨询

  1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列数字条件:

  (1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其中高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  (2)有100万元人民币以上的注册资本。

  2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存2年。

  3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

  4.面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动,主办人应当至少提前5个工作日,向举办地证监会提出书面申请。

  编辑推荐:

  《证券市场基本法律法规》笔记汇总

  证券市场基本法律法规知识点汇总

  证券市场基本法律法规各章节考点汇总

  证券市场基本法律法规重点知识点汇总

  环球网校友情提示:阅读完证券论坛与广大朋友一起交流学习,共求进步!

展开剩余
资料下载
历年真题
精选课程
老师直播

注册电脑版

版权所有©环球网校All Rights Reserved