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【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017证券从业《市场基本法律法规》易错题”的新闻，为考生发布证券丛业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017证券从业《市场基本法律法规》易错题的具体内容如下：
1[单选题] 《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
A.10
B.30
C.60
D.100
参考答案：A
参考解析：《中华人民共和国证券法》第二百零九条规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
2[单选题] 证券经营机构自营业务买卖对象不包括( )。
A.认购权证
B.国债、公司或企业债
C.证券投资基金
D.A、B股
参考答案：D
参考解析：自营业务买卖的对象不包括B股。
3[单选题] 从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于( )人民币。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
参考答案：C
参考解析：从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元。
4[单选题] 证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到的内容不包括( )。
A.明确授权权限、时效和责任
B.制定标准的业务操作流程
C.对授权过程做书面记录
D.保证授权制度的有效执行
参考答案：B
参考解析：证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录.保证授权制度的有效执行。同时，要建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、岗位的职责。
5[单选题] 《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向( )提交发行保荐书。
A.证券交易所
B.发行审核委员会
C.中国证券业协会
D.中国证监会
参考答案：D
参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。
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【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017证券从业《市场基本法律法规》易错题”的新闻，为考生发布证券丛业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017证券从业《市场基本法律法规》易错题的具体内容如下：
6[单选题] 证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.1，2
B.2，1
C.1，1
D.2，2
参考答案：B
参考解析：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
7[单选题] 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.30
B.45
C.50
D.60
参考答案：B
参考解析： 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
8[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形，下列符合该情形的是( )。
A.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
B.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过10%，或者选派代表担任财务顾问的董事
D.最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
参考答案：C
参考解析：除了选项A、B、D内容外，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;②与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
9[单选题] 下列( )情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A.收取客户应当归还的资金、证券
B.客户投资股票
C.为客户进行融资融券交易的结算
D.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
参考答案：B
参考解析：除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金;⑦法律、行政法规和证监会规定的其他情形。
10[单选题] 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.3个月
C.6个月
D.12个月
参考答案：B
参考解析：【答案及解析】B对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
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