2017年证券从业考试《金融市场基础知识》机考强化题

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年证券从业考试《金融市场基础知识》机考强化题”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年证券从业考试《金融市场基础知识》机考强化题的具体内容如下：

　　一、选择题

　　1、下列关于债券私募发行的特点，不正确的是(　　)。

　　A.手续简单

　　B.发行时间较短

　　C.效率高

　　D.流通性强

　　参考答案：D

　　参考解析：债券融资是企业以债券这种有价证券进行筹资的行为。债券有公募发行和私募发行两种方式。前者由承销商组织承销团向广泛的不特定投资者发行，具有发行要求较高、手续复杂、费用较高、发行时间长、发行面广、投资者众多、筹集的资金量大、债权分散、流动性强的特点。后者向少数特定投资者发行，具有手续简单、发行时问较短、效率高、流通性差的特点。

　　2、下列混合基金的投资风险大小从高到低排序正确的是(　　)。

　　A.偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金

　　B.偏股型基金、股债平衡型基金、偏债型基金

　　C.偏债型基金、偏股型基金、股债平衡型基金

　　D.偏债型基金、股债平衡型基金、偏股型基金

　　参考答案：B

　　参考解析：混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高;偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低;股债平衡型基金的风险与收益则较为适中。

　　3、资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形是(　　)。

　　A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

　　B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年

　　C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年

　　D.最近3年评估业务收入合计不少于1000万元，且每年不少于300万元

　　参考答案：D

　　参考解析：资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形。

　　(1)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年。

　　(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年。

　　(3)在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年。

　　4、债券利率的影响因素不包括(　　)。

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.筹资者的风险偏好

　　C.筹资者的资信

　　D.债券期限长短

　　参考答案：B

　　参考解析：债券利率也受很多因素影响，主要有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信和债券期限长短等。

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　　一、选择题

　　1、下列关于债券私募发行的特点，不正确的是(　　)。

　　A.手续简单

　　B.发行时间较短

　　C.效率高

　　D.流通性强

　　参考答案：D

　　参考解析：债券融资是企业以债券这种有价证券进行筹资的行为。债券有公募发行和私募发行两种方式。前者由承销商组织承销团向广泛的不特定投资者发行，具有发行要求较高、手续复杂、费用较高、发行时间长、发行面广、投资者众多、筹集的资金量大、债权分散、流动性强的特点。后者向少数特定投资者发行，具有手续简单、发行时问较短、效率高、流通性差的特点。

　　2、下列混合基金的投资风险大小从高到低排序正确的是(　　)。

　　A.偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金

　　B.偏股型基金、股债平衡型基金、偏债型基金

　　C.偏债型基金、偏股型基金、股债平衡型基金

　　D.偏债型基金、股债平衡型基金、偏股型基金

　　参考答案：B

　　参考解析：混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高;偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低;股债平衡型基金的风险与收益则较为适中。

　　3、资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形是(　　)。

　　A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

　　B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年

　　C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年

　　D.最近3年评估业务收入合计不少于1000万元，且每年不少于300万元

　　参考答案：D

　　参考解析：资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形。

　　(1)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年。

　　(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年。

　　(3)在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年。

　　4、债券利率的影响因素不包括(　　)。

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.筹资者的风险偏好

　　C.筹资者的资信

　　D.债券期限长短

　　参考答案：B

　　参考解析：债券利率也受很多因素影响，主要有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信和债券期限长短等。

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