2017证券从业资格《投资分析》第九章单选测试题

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017证券从业资格《投资分析》第九章单选测试题”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017证券从业资格《投资分析》第九章单选测试题的具体内容如下：

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上20万元以下

　　B.5万元以上20万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.10万元以上50万元以下

　　2.从内部控制的角度来看，(　　)是内部控制的重点。

　　A.执业回避

　　B.信息披露

　　C.隔离墙

　　D.监督检查

　　3.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的(　　)个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　4.我国证券分析师执业道德的十六字原则是(　　)。

　　A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　B.诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平

　　D.诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平

　　5.我国的证券分析师行业自律组织是(　　)。

　　A.国际注册投资分析师协会

　　B.亚洲证券分析师联合会

　　C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

　　D.中国证券业监督管理委员会

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　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上20万元以下

　　B.5万元以上20万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.10万元以上50万元以下

　　2.从内部控制的角度来看，(　　)是内部控制的重点。

　　A.执业回避

　　B.信息披露

　　C.隔离墙

　　D.监督检查

　　3.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的(　　)个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　4.我国证券分析师执业道德的十六字原则是(　　)。

　　A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　B.诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平

　　D.诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平

　　5.我国的证券分析师行业自律组织是(　　)。

　　A.国际注册投资分析师协会

　　B.亚洲证券分析师联合会

　　C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

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