2016年证券从业《证券交易》习题：基金监管

　　【摘要】2016年证券从业《证券交易》习题：基金监管，2016年证券从业资格考生，环球网校的福利来啦！为了让大家快速进入备考状态，顺利通过证券从业资格考试，小编特整理出《证券交易》相关练习题，希望大家多加练习，熟练运用，将知识点掌握牢固。

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　　判断

　　1.对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。

　　[参考答案] 非

　　2.基金托管人需要定期向中国证监会报送监察稽核报告、基金持有人名册和对基金管理公司的监督报告等。

　　[参考答案] 是(环球网校小编整理2016年证券从业《证券交易》习题：基金监管)

　　3.中国证监会根据市场发展变化的需要及有关的部署，可以对基金管理公司、托管人进行专项检查，以便掌握情况并解决问题。(环球网校小编整理2016年证券从业《证券交易》习题：基金监管)

　　[参考答案] 是

　　4.对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。

　　[参考答案] 是(环球网校小编整理2016年证券从业《证券交易》习题：基金监管)

　　5.对证券投资基金监管的重点是对基金管理公司的监管。

　　[参考答案] 非

　　6.基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。

　　[参考答案] 是(环球网校小编整理2016年证券从业《证券交易》习题：基金监管)

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　　7.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国定有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。

　　[参考答案] 是

　　8.为了使管理公司和基金托管人能独立运作，管理公司和基金托管人在人、财、物等方面相互独立，高管人员不得在其他经营性机构兼任任何职务。

　　[参考答案] 是(环球网校小编整理2016年证券从业《证券交易》习题：基金监管)

　　单选

　　9.证券交易所的会员( )。

　　A：可以自动转让交易席位

　　B：转让交易席位必须由证监会审批

　　C：转让交易席位必须由证券交易所审批

　　D：不得转让交易席位

　　[参考答案] C(环球网校小编整理2016年证券从业《证券交易》习题：基金监管)

　　10.1998年中国证监会下发的( )中，对基金监管的内容作出了详细的规定。

　　A：《证券投资基金管理暂行办法》

　　B：《证券交易所管理办法》

　　C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

　　D：《开放式投资基金试点办法》

　　[参考答案] C(环球网校小编整理2016年证券从业《证券交易》习题：基金监管)

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