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【摘要】本文由环球网校证券从业资格频道小编整理提供，2015年证券市场基本法律法规考点违反证券机构管理责任，希望广大考生认真阅读，将各个考点掌握牢固，在证券从业资格考试中大放异彩，小编预祝大家顺利通过证券从业资格考试。如果你觉得本文对你有一定帮助，按键Ctrl+D收藏。
点击查看：2015年证券从业《证券市场基本法律法规》考点汇总
违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任
(1)非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。(环球网校小编整理2015年证券市场基本法律法规考点违反证券机构管理责任)
(2)未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
(3)违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。(环球网校小编整理2015年证券市场基本法律法规考点违反证券机构管理责任)
(4)法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。(环球网校小编整理2015年证券市场基本法律法规考点违反证券机构管理责任)
(5)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
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