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一、单项选择题
1、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是( )。
A.增加注册资本的计划
B.股权结构的重大变化
C.财务总监发生变动
D.监事会共5名监事，其中2名发生变动
【答案】C
【解析】公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动，是内幕信息。财务总监发生变动，不是内幕信息。
2、下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是( )。
A.上市公司的总会计师
B.持有上市公司3%股份的股东
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的监事
【答案】B
【解析】持有上市公司5%股份的股东为证券交易内幕信息的知情人员。
3、某证券公司利用资金优势在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是( )。
A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
【答案】C
【解析】考查操纵市场行为。禁止任何人以下列手段操纵证券市场，包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;……。
4、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为( )。
A.该股票的承销期内和期满后1年内
B.该股票的承销期内和期满后6个月内
C.出具审计报告后6个月内
D.出具审计报告后1年内
【答案】B
【解析】根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。
二、多项选择题
5、根据证券法律制度的规定，下列属于证券上市的种类是( )。
A.首次发行上市
B.授权上市
C.股票上市
D.债券上市
【答案】ABCD
【解析】以上表述均正确。
【合格标准】
6、根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有( )。
A.公司股本总额不少于人民币5000万元
B.公司股本总额超过人民币2亿元，公开发行股份的比例为10%以上
C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
【答案】CD
【解析】根据规定，股份公司申请股票上市的，公司股本总额不少于人民币3000万元，A选项错误;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上，B选项错误;CD选项正确。
7、根据有关规定，上市公司发生下列事项时，有关部门可以终止其股票上市的有( )。
A.最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈
B.收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司已发行股份总数的70%
C.有重大违法行为
D.财务会计报告存在虚假记载且拒绝纠正
【答案】AD
【解析】根据规定，公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利的，应当终止其股票上市交易，A选项应当终止交易。收购人持有上市公司股份总数的70%，社会公众持有的股份不低于25%，股权分布符合上市交易条件，B选项不属于终止上市交易情形。上市公司有重大违法行为属于暂停上市交易的情形，所以C选项不属于终止上市交易情形。如果公司不按照规定公开其财务状况或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正的，应终止其股票上市交易， D选项应当终止。
8、根据 《证券法》的规定，下列各项中，符合公司债券上市交易的有 ( )。
A.有限责任公司将公司有关上市文件置备于公司办公场所
B.公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C.公司债券的期限为1年以上
D.公司最近两年连续亏损
【答案】BC
【解析】根据规定，公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅，A选项错误。公司最近两年连续亏损，应暂停公司债权上市交易，D选项错误。
9、根据有关规定，下列选项中，属于封闭式基金申请上市必须符合的条件有( )。
A.基金的最低募集数不少于2亿元
B.基金管理人持有的基金份额不少于2000万元
C.基金存续期不少于5年
D.基金管理人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司
【答案】ACD
【解析】该题考查封闭式基金的上市条件。法律、法规对基金管理人持有的基金份额没有规定，B选项错误，其余三项都属于上市条件。
10、根据《证券法》的规定，上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时，应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告。下列各项中，属于重大事件的有( )。
A.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留
B.公司1/3以上监事辞职
C.公司董事会的决议被依法撤销
D.公司经理被撤换
【答案】ABCD
【解析】以上四项均是属于《证券法》规定的重大事件的范围。
11、根据《证券法》的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员有( )。
A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东
C.国务院证券监督管理机构工作人员
D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
【答案】ABCD
【解析】以上四项均属于内幕信息的知情人员。
【合格标准】
12、下列股票交易行为中，属于国家证券法律、法规禁止的有( )。
A.甲上市公司的董事张某，在任职期间，买卖丙上市公司的股票，董事张某与丙上市公司无任何关联关系
B.S证券公司的从业人员王某，在任职期间，买卖甲上市公司股票，王某与甲上市公司无任何关联关系
C.某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的1/3
D.为股份有限公司首次发行股票出具审计报告的会计师事务所的注册会计师李某，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
【答案】BC
【解析】根据规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间内，买卖本公司的股票受到一定限制，A选项甲公司的董事张某买卖的是丙公司的股票，不属于法律限制的情形。证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票.也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让;B选项属于法律所禁止。在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让，C选项收购人的转让不符合法律规定。为股票发行出具审计报告的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，D选项不为法律禁止。
三、判断题
13、甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户的行为。( )
【答案】×
【解析】根据规定，通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖证券，影响证券交易价格属于操纵市场行为。
14、证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面文件，属于欺诈客户行为。( )
【答案】√
【解析】本题考核点为《证券法》规定的禁止的交易行为之一：欺诈客户行为。
15、A公司发行新股1亿股，由B证券公司为主承销的承销团包销。承销期截止日为5月15日。认购人只认购了3000万股，根据包销协议，B认购了其余的7000万股，持股数达A公司股本总额的5%以上。承销结束后，股价开始上涨，于是B在6月15日之前将所有7000万股股票卖出，盈利1亿元。根据《证券法》规定，B公司的盈利应归A公司所有。( )
【答案】×
【解析】根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。
16、上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。( )
【答案】√
【解析】股份有限公司股票上市终止的情形。
17、A公司发行新股1亿股，由B证券公司为主承销的承销团包销。承销期截止日为5月15日。认购人只认购了3000万股，根据包销协议，B证券公司认购了其余的7000万股，持股数达A公司股本总额的5%以上。承销结束后，股价开始上涨，于是B证券公司在6月15日之前将所有7000万股股票卖出，盈利1亿元。根据《证券法》规定，B证券公司的盈利应归A公司所有。( )
【答案】×
【解析】根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。
【合格标准】