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第三节、证券交易
一、证券交易的一般规定
(一)证券交易的标的物必须合法
交易的证券必须是依法发行的证券，交易的证券必须是已交付的证券。
(二)禁止证券在限制转让的期限内进行买卖
【例题1】根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为( )。(2008年)
A、30% B、20%
C、10% D、5%
答案：B
解析：本题考核发行可转换公司债券中权益披露的情形。根据规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到“20%”时，应在事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告;在上述规定的期限内，不得再行买卖该发行人的可转换公司债券，也不得买卖该发行人的股票。
【例题2】根据《证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期间内不得转让。该期间为( )。 (2008年)
A、2个月 B、3个月
C、6个月 D、12个月
答案：D
解析：根据规定：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。
【例题3】根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有( )。(2007年)
A、董事会秘书 B、监事会主席
C、财务负责人 D、副总经理
答案：ABCD
解析：根据规定：上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。本题中，选项ACD均属于高级管理人员。
【例题4】依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有( )。
A、为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B、为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日内买了该种股票
C、公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
D、公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
答案：ABD
解析：《证券法》规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票;为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票;我国《公司法》中规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让;公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
【例题5】根据《证券法》规定，任何人担任证券交易所的工作人员后，以前持有的上市公司股票必须卖出。( )
答案：√
解析：根据规定：证券从业人员、管理人员和其他有关人员在任期或法定期限内不得持有和买卖股票，因此开始担任证券交易所的工作人员后，以前持有的上市公司股票必须卖出。
【例题6】为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。( ) (2008年)
答案：√
解析：根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。
