预约成功
一、证券的概念
1、一般认为，证券有广义和狭义之分。广义的有价证券，是指证明持券人享有一定的经济权益的书面凭证，包括三种：(1)资本证券，如股票、债券、证券衍生品种等;(2)货币证券，如汇票、本票、支票等;(3)商品证券，如提货单、运货单、仓库栈单等。
2、本章介绍的“证券”仅指资本证券这一狭义的有价证券。《证券法》规范的证券也只限于资本证券的范畴，具体包括：
(1)在中国境内发行和交易的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券;
(2)上市交易的政府债券和证券投资基金份额;
(3)发行、交易的证券衍生品种。
3、证券具有以下几个方面的特征：
(1)证券是一种投资凭证;(2)证券是一种权益凭证;(3)证券是一种可转让的权利凭证。
二、证券市场的概念
1、证券市场是指证券发行与交易的场所。证券市场分为发行市场和流通市场。发行市场又称一级市场;证券流通市场又称二级市场，是对已发行的证券进行买卖、转让交易的场所。
2、证券市场的主体包括证券发行人、投资者、中介机构、交易场所以及自律性组织和监管机构。
三、证券管理原则
(一)公开、公平、公正原则;
(二)自愿、有偿、诚实信用原则;
(三)守法原则;
(四)证券业与其他金融业分业经营、分业管理原则;
(五)保护投资者的合法权益原则;
(六)监督管理与自律管理相结合原则。
