2020年中级会计职称《中级经济法》每日一练(3月23日)

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单选题

1.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是( )。

A:丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

B:乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额

C:甲证券公司挪用客户账户的资金

D:丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

多选题

2.下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有( )。

A:本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

B:发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

C:募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

D:除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司

3.某封闭式基金经管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有( )。

A:基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%

B:该基金持有人为1001人

C:该基金募集金额为人民币3亿元

D:该基金合同期限为12年

答案见第二页

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参考答案

1.正确答案：C

知 识 点 ：证券法律制度概述。

参考解析：选项A为操纵证券市场行为;选项B为制造虚假陈述行为;选项D为内幕交易行为。

2.正确答案：AB

知 识 点 ：证券发行。

参考解析：(1)选项A：本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让;(2)选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股价均价的90%。

3.正确答案：ABCD

知 识 点 ：证券交易,证券发行。

参考解析：封闭式基金的上市条件：①基金的募集符合《证券投资基金法》的规定(基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上);②基金合同期限为5年以上;③基金募集金额不低于2亿元人民币;④基金持有人不少于1000人;⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。

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