题海战术"三步"曲

Step1 题文答案

• 知识点：证券业监管的主要内容
• 【题文】
• • 核准制度是证券发行监管内容之一，其实质是（ ）。
  • A.申请备案登记制度
  • B.自律约束制度
  • C.批准许可制度
  • D.监控核准制度

• 【答案】

• C
  证券发行核准制，是指发行人发行证券，不仅要公开全部的，可以供投资人判断的材料，还要符合证券发行的实质性条件，证券主管机关有权依照公司法、证券交易法的规定，对发行人提出的申请以及有关材料，进行实质性审查，发行人得到批准以后，才可以发行证券。其实质是批准许可制度。

Step2 知识点梳理

• 本题考查对知识点"证券业监管的主要内容"的理解，推荐您学习知识点相关课程，巩固对知识点的掌握。