2020年一级造价工程师《造价管理》备考讲义：第三章第三节

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第三节 工程项目计划与控制

一、工程项目计划体系

(一)建设单位的计划体系

建设单位编制(也可委托工程项目管理单位或工程监理单位编制)的计划体系包括工程项目前期工作计划、工程项目建设总进度计划和工程项目年度计划。

1.工程项目前期工作计划

工程项目前期工作计划是指对工程项目可行性研究、项目评估的工作进度安排，它可使工程项目策划决策阶段各项工作的时间得到控制。

2.工程项目建设总进度计划

工程项目建设总进度计划的主要内容包括文字和表格两部分。

(1)文字部分。说明工程项目的概况和特点，安排工程建设总进度的原则和依据，建设投资来源和资金年度安排情况，工程设计、设备交付和施工力量进场时间的安排，道路、供电、供水等方面的协作配合及进度的衔接，计划中存在的主要问题及采取的措施，需要上级及有关部门解决的重大问题等。

(2)表格部分。包括工程项目一览表、工程项目总进度计划、投资计划年度分配表和工程项目进度平衡表。

1)工程项目一览表。将初步设计中确定的建设内容，按照单项工程或单位工程归类并编号，明确其建设内容和投资额，以便各部门按统一的口径确定工程项目投资额，并以此为依据对其进行管理。

2)工程项目总进度计划。是根据初步设计中确定的建设工期和工艺流程，具体安排单项工程、单位工程的开工日期和竣工日期。

3)投资计划年度分配表。是根据工程项目总进度计划安排各个年度的投资，以便预测各个年度的投资规模，为筹集建设资金或与银行签订借款合同及制定分年用款计划提供依据。

4)工程项目进度平衡表。用来明确各种设计文件交付日期，主要设备交货日期，施工单位进场日期，水电及道路接通日期等，以保证工程建设中各个环节相互衔接，确保工程项目按期投产或交付使用。

3.工程项目年度计划

工程项目年度计划主要包括文字和表格两部分内容。

(1)文字部分。说明编制年度计划的依据和原则，建设进度、本年计划投资额及计划建造的建筑面积，施工图、设备、材料、施工力量等建设条件的落实情况，动力资源情况，对外部协作配合项目建设进度的安排或要求，需要上级主管部门协助解决的问题，计划中存在的其他问题，以及为完成计划而采取的各项措施等。

(2)表格部分。包括年度计划项目表、年度竣工投产交付使用计划表、年度建设资金平衡表和年度设备平衡表。

1)年度计划项目表。用来确定年度施工项目的投资额和年末形象进度，并阐明建设条件(图纸、设备、材料、施工力量)的落实情况。

2)年度竣工投产交付使用计划表。用来阐明各单位工程的建设规模、投资额、新增固定资产、新增生产能力等建设总规模及本年计划完成情况，并阐明其竣工日期。

3)年度建设资金平衡表。

4)年度设备平衡表。

(二)承包单位的计划体系

根据《建设工程项目管理规范》(GB/T50326-2006)，承包单位的计划体系包括投标时编制的项目管理规划大纲和承包合同签订之后编制的项目管理实施规划。

1.项目管理规划大纲

项目管理规划大纲是项目管理工作中具有战略性、全局性和宏观性的指导文件，由企业管理层在投标时编制。

(1)项目管理规划大纲的编制依据：

1)可行性研究报告;

2)设计文件、标准与有关规定;

3)招标文件及有关合同文件;

4)相关市场信息与环境信息。

(2)项目管理规划大纲的主要内容：

1)项目概况;

2)项目范围管理规划;

3)项目管理目标规划;

4)项目管理组织规划;

5)项目成本管理规划;

6)项目进度管理规划;

7)项目质量管理规划;

8)项目职业健康安全与环境管理规划;

9)项目采购与资源管理规划;

10)项目信息管理规划;

11)项目沟通管理规划;

12)项目风险管理规划;

13)项目收尾管理规划。

2.项目管理实施规划

项目管理实施规划是在开工之前由施工项目经理组织编制并报企业管理层审批的工程项目管理文件。

(1)项目管理实施规划的编制依据：

1)项目管理规划大纲;

2)项目条件和环境分析资料;

3)工程合同及相关文件;

4)同类工程项目的相关资料。

(2)项目管理实施规划应包括下列内容：

1)项目概况;

2)总体工作计划;

3)组织方案;

4)技术方案;

5)进度计划;

6)质量计划;

7)职业健康安全与环境管理计划;

8)成本计划;

9)资源需求计划;

10)风险管理规划;

11)信息管理计划;

12)项目沟通管理计划;

13)项目收尾管理计划;

14)项目现场平面布置图;

15)项目目标控制措施;

16)技术经济指标。

二、工程项目施工组织设计

根据《建筑施工组织设计规范》(GB50502-2009)，施工组织设计是指以施工项目为对象编制的，用以指导施工的技术、经济和管理的综合性文件。按编制对象不同，施工组织设计包括三个层次，即：施工组织总设计、单位工程施工组织设计和施工方案。

(一)施工组织总设计

施工组织总设计是指以若干单位工程组成的群体工程或特大型工程项目为主要对象编制的施工组织设计，对整个工程项目的施工过程起统筹规划、重点控制的作用。

施工组织总设计的主要内容：工程概况、总体施工部署、施工总进度计划、总体施工准备与主要资源配置计划、主要施工方法、施工总平面布置。

施工组织总设计应由施工项目负责人主持编制，应由总承包单位技术负责人负责审批。

工程项目施工过程中，发生下列情形之一时，应及时修改、补充施工组织总设计：

1)工程设计有重大修改;

2)有关法律法规、标准的实施、修订或废止;

3)主要施工方法有重大调整;

4)主要施工资源配置有重大调整;

5)施工环境有重大改变。

修改、补充后的施工组织总设计经审批后方可实施。

(二)单位工程施工组织设计

单位工程施工组织设计是指以单位(子单位)工程为主要对象编制的施工组织设计，对单位(子单位)工程的施工过程起指导和制约作用。

单位工程施工组织设计的主要内容：工程概况、施工部署、施工进度计划、施工准备与资源配置计划、主要施工方案、施工现场平面布置。

单位工程施工组织设计应由施工项目负责人主持编制，应由施工单位技术负责人或其授权的技术人员负责审批。

与施工组织总设计类似，单位工程施工组织设计需要修改、补充的，须经审批后方可实施。

(三)施工方案

施工方案是指以分部(分项)或专项工程为主要对象编制的施工技术与组织方案，用以具体指导分部(分项)或专项工程的施工过程。施工方案不同，施工成本也不相同，应在技术经济分析论证的基础上，编制施工方案。在工程施工过程中，施工方案发生变化，也会引起施工成本的变化。

施工方案应由项目技术负责人审批，重点、难点分部(分项)或专项工程的施工方案应由施工单位技术部门组织相关老师评审，施工单位技术负责人批准。由专业承包单位施工的分部(分项)或专项工程的施工方案，应由专业承包单位技术负责人或其授权的技术人员审批;有总承包单位时，应由总承包单位项目技术负责人核准备案。规模较大的分部(分项)或专项工程的施工方案应按单位工程施工组织设计进行编制和审批。

施工方案包括：工程概况、施工安排、施工进度计划、施工准备与资源配置计划、施工方法及工艺要求。

三、工程项目目标控制的内容、措施和方法

(一)目标控制的类型

由于控制方式和方法的不同，控制可分为多种类型。例如，按照事物发展过程，控制可分为事前控制、事中控制、事后控制;按照是否形成闭合回路，控制可分为开环控制和闭环控制;按照纠正措施或控制信息的来源，控制可分为前馈控制和反馈控制。归纳起来，控制可分为两大类，即主动控制和被动控制。

1.主动控制

主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。主动控制是一种面对未来的控制，它可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽最大可能改变偏差已经成为事实的被动局面，从而使控制更为有效。

主动控制是一种前馈控制。当控制者根据已掌握的可靠信息预测出系统将要输出偏离计划的目标时，就制定纠正措施并向系统输入，以便使系统的运行不发生偏离。主动控制又是一种事前控制，它必须在事情发生之前采取控制措施。

实施主动控制，可以采取以下措施：

1)详细调查并分析研究外部环境条件，以确定影响目标实现和计划实施的各种有利和不利因素，并将这些因素考虑到计划和其他管理职能之中。

2)识别风险，努力将各种影响目标实现和计划实施的潜在因素揭示出来，为风险分析和管理提供依据，并在计划实施过程中做好风险管理工作。

3)用科学的方法制定计划。做好计划可行性分析，消除那些造成资源不可行、技术不可行、经济不可行和财务不可行的各种错误和缺陷，保障工程的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力和财力，并在此基础上力求使计划得到优化。事实上，计划制定得越明确、完善，就越能设计出有效的控制系统，也就越能使控制产生更好的效果。

4)高质量地做好组织工作，使组织与目标和计划高度一致，把目标控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做到职权与职责明确，使全体成员能够通力协作，为共同实现目标而努力。

5)制定必要的备用方案，以对付可能出现的影响目标或计划实现的情况。一旦发生这些情况，因有应急措施作保障，从而可以减少偏离量，或避免发生偏离。

6)计划应有适当的松弛度，即“计划应留有余地”。这样，可以避免那些经常发生但又不可避免的干扰因素对计划产生影响，减少“例外”情况产生的数量，从而使管理人员处于主动地位。

7)沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来发展状况提供全面、及时、可靠的信息。

2.被动控制

被动控制是指当系统按计划运行时，管理人员对计划的实施进行跟踪，将系统输出的信息进行加工、整理，再传递给控制部门，使控制人员从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后再回送给计划实施系统付诸实施，使得计划目标一旦出现偏离就能得以纠正。被动控制是一种反馈控制。对项目管理人员而言，被动控制仍然是一种积极的控制，也是一种十分重要的控制方式，而且是经常采用的控制方式。

被动控制可以采取以下措施：

1)应用现代化管理方法和手段跟踪、测试、检查工程实施过程，发现异常情况，及时采取纠偏措施。

2)明确项目管理组织中过程控制人员的职责，发现情况及时采取措施进行处理。

3)建立有效的信息反馈系统，及时反馈偏离计划目标值的情况，以便及时采取措施予以纠正。

(二)工程项目目标控制的内容

1.工程项目进度控制

2.工程项目质量控制

3.工程项目造价控制

(三)工程项目目标控制的措施

工程项目目标控制的措施通常可以概括为组织措施、技术措施、经济措施和合同措施四个方面。

(四)工程项目目标控制的主要方法

控制的方法因控制目标的不同而不同。工程项目目标的常用控制方法有以下几种。

1.网络计划法

网络计划技术是一种用于工程进度控制的有效方法，在工程项目目标控制中采用这种方法也有助于工程成本的控制和资源的优化配置。

2.S曲线法

对一个工程项目而言，如果以横坐标表示时间，纵坐标表示累计完成的工程数量或造价，S曲线可用于控制工程造价和工程进度。

3.香蕉曲线法

香蕉曲线法的原理与S曲线法的原理基本相同，其主要区别在于：香蕉曲线是以工程网络计划为基础绘制的。由于在工程网络计划中，工作的开始时间有最早开始时间和最迟开始时间两种，如果按照工程网络计划中每项工作的最早开始时间绘制整个工程项目的计划累计完成工程量或造价，即可得到一条S曲线(ES曲线);而如果按照工程网络计划中每项工作的最迟开始时间绘制整个工程项目的计划累计完成工程量或造价，又可得到一条S曲线(LS曲线)，两条S曲线组合在一起，即成为香蕉曲线。

4.排列图法

排列图又叫主次因素分析图或帕累特(Pareto)图，是用来寻找影响工程(产品)质量主要因素的一种有效工具。

采用排列图分析影响工程(产品)质量主要因素，可按以下程序进行：

(1)列出影响工程(产品)质量的因素，并统计各影响因素出现的频数和频率;

(2)按质量影响因素出现频数由大到小的顺序，从左至右绘制排列图;

(3)分析排列图，找出影响工程(产品)质量的主要因素。在一般情况下，将影响质量的因素分为三类，累计频率在0～80%范围的因素，称为A类因素，是主要因素;在80%～90%范围内的为B类因素，是次要因素;在90%～100%范围内的为C类因素，是一般因素。

5.因果分析图法

因果分析图又叫树枝图或鱼刺图，是用来寻找某种质量问题产生原因的有效工具。

6.直方图法

直方图又叫频数分布直方图。它以直方图形的高度表示一定范围内数值所发生的频数，据此可掌握产品质量的波动情况，了解质量特征的分布规律，以便对质量状况进行分析判断。

应用直方图法控制工程(产品)质量的程序如下：

(1)收集质量特征数据，绘制直方图;

(2)对直方图分布状态进行分析，以此判断生产过程是否属于正常状态。当生产条件正常时，直方图应该是中间高，两侧低，左右接近对称的正常型图形。当出现非正常型图形时，就要进一步分析原因，并采取措施加以纠正。常见的非正常型图形四种类型：

1)折齿型分布。这多数是由于作频数表时，分组不当或组距确定不当所致。

2)绝壁型分布。直方图的分布中心偏向一侧，通常是因操作者的主观因素所造成。

3)孤岛型分布。出现孤立的小直方图，这是由于少量材料不合格，或短时间内工人操作不熟练所造成。

4)双峰型分布。一般是由于在抽样检查以前，数据分类工作不够好，使两个分布混淆在一起所造成。

(3)当出现质量问题时，可进一步利用排列图、因果分析图、相关图等寻找产生质量问题的原因，并采取有效措施，使工程质量达到预定要求。

7.控制图法

前述排列图法、直方图法是质量控制的静态分析方法，反映的是质量在某一段时间里的静止状态。控制图法就是一种典型的动态分析方法。

应用控制图法控制生产过程质量的程序如下：

(1)根据抽样检测数据，绘制质量控制图，画出质量控制图的上限(UCL)、中心线(CL)、下限(LCL);

(2)分析控制图。当控制图中的点子满足以下两个条件时：一是点子没有跳出控制界限;二是点子随机排列且没有缺陷，即可认为生产过程基本上处于控制状态，即生产正常。否则，就认为生产过程发生了异常变化。这里所说的点子在控制界限内排列有缺陷，包括以下几种情况：

1)点子连续在中心线一侧出现7个以上，

2)连续7个以上的点子上升或下降，

3)点子在中心线一侧多次出现，如连续11个点中至少有10个点在同一侧，或连续14点中至少有12点、连续17点中至少有14点、连续20点中至少有16点出现在同一侧;

4)点子接近控制界限，如连续3个点中至少有2个点落在二倍标准偏差与三倍标准偏差控制界限之间，或连续7点中至少有3点、连续10点中至少有4点落在二倍标准偏差与三倍标准偏差控制界限之间;

5)点子出现周期性波动。

(3)如果控制图出现异常，说明生产过程存在质量问题。这时，可进一步利用排列图、因果分析图、相关图等寻找产生质量问题的原因，并采取有效措施，使工程质量达到预定要求。

除上述方法外，工程项目目标控制的方法还有很多，如目标管理、责任矩阵、里程碑跟踪、价值工程、看板管理、PDCA循环、6σ管理等方法。

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