一建市政教材解读：1K420032 工程索赔的应用

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　　1K420032 工程索赔的应用

　　工程索赔是在工程合同履行中，合同当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当承担的风险而遭受损失，但按照合同约定或法律法规规定，应由对方承担责任，因而向对方提出补偿要求的行为。

　　一、工程索赔的处理原则

　　承包方必须掌握有关法律政策和索赔知识，进行索赔须做到：

　　(1)有正当索赔理由和充分证据;

　　(2)索赔必须以合同为依据，按施工合同文件有关规定办理;

　　(3)准确、合理地记录索赔事件并计算索赔工期、费用。

　　一、承包方索赔的程序

　　(一)提出索赔意向通知

　　索赔事件发生28d内，向监理工程师发出索赔意向通知。合同实施过程中，凡不属于承包方责任导致项目拖延和成本增加事件发生后的28d内，必须以正式函件通知监理工程师，声明对此事件要求索赔，同时仍需遵照监理工程师的指令继续施工，逾期提出时，监理工程师有权拒绝承包方的索赔要求。

　　(二)提交索赔申请报告及有关资料

　　发出索赔意向通知后，承包方应抓紧准备索赔的证据资料，包括事件的原因、对其权益影响的资料、索赔的依据，以及其他计算出该事件影响所要求的索赔额和申请工期延期的天数，并在28d内向监理工程师提交索赔申请报告及有关资料。

　　(三)审核索赔申请

　　监理工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后，在28d内给予答复，或要求承包方进一步补充索赔理由和证据。监理工程师在28d内未给予答复或未对承包方作进一步要求，视为该项索赔已经认可。

　　(四)持续性索赔事件

　　当索赔事件持续进行时，承包方应当阶段性地向监理工程师发出索赔意向通知，在索赔事件终了后28d内，向监理工程师提出索赔的有关资料和最终索赔报告。

　　三、索赔项目概述及起止日期计算方法

　　施工过程中主要是工期索赔和费用索赔。

　　(一)延期发出图纸产生的索赔

　　接到中标通知书后28d内，承包方有权免费得到由发包方或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向承包方进行技术交底。如果在28d内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为承包方应依据合同提出索赔申请，接中标通知书后第2 9天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。

　　由于是施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。

　　(二)恶劣的气候条件导致的索赔

　　可分为工程损失索赔及工期索赔。发包方一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用;在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法：以恶劣气候条件开始影响的第1天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

　　(三)工程变更导致的索赔

　　工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。算方法：承包方收到监理工程师书面工程变更令或发包方下达的变更图纸日期为起算日期，更工程完成日为索赔结束日。

　　(四)以承包方能力不可预见引起的索赔

　　由于工程投标时图纸不全，有些项目承包方无法作正确计算，如地质情况、软基处理等。该类项目一般发生的索赔有工程数量增加或需要重新投入新工艺、新设备等。计算方法：以承包方未预见的情况开始出现的第1天为起算日，终止日为索赔结束日。

　　(五)由外部环境而引起的索赔

　　属发包方原因，由于外部环境影响(如征地拆迁、施工条件、用地的出人权和使用权等)引起的索赔。

　　以监理工程师批准的施工计划受到影响的第1天为起算日，经发包方协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。

　　(六)监理工程师指令导致的索赔

　　以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

　　(七)其他原凶导致的承包方的索赔

　　视具体情况确定起算日和结束日期。

　　四、同期记录

　　(1)索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录。每天均应有记录，并经现场监理工程师的签认;索赔事件造成现场损失时，还应留存好现场照片、录像资料。

　　(2)同期记录的内容有：事件发生及过程中现场实际状况;导致现场人员、设备的闲

　　置清单;对工期的延误;对工程损害程度;导致费用增加的项目及所用的工作人员、机械、材料数量、有效票据等。

　　五、最终报告应包括以下内容

　　(1)索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。

　　(2)批复的索赔意向书。

　　(3)编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

　　(4)附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括承包方发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

　　六、索赔的管理

　　(1)由于索赔引起费用或工期的增加，往往成为上级主管部门复查的对象。为真实、准确反映索赔情况，承包方应建立、健全工程索赔台账或档案。

　　(2)索赔台账应反映索赔发生的原因，索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间，索赔申请工期和费用，监理工程师审核结果，发包方审批结果等内容。

　　(3)对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成完整的资料，作为工程竣工资料的组成部分。

　　【案例1K420032】

　　1.背景

　　某公司中标承建城市南外环道路工程。在施工过程中，发生如下事件：一是挖方段遇到了工程地质勘探报告没有揭示的岩石层，破碎、移除拖延了23d时间;二是工程拖延致使路基施工进入雨期，连续降雨使土壤含水量过大，无法进行压实作业，因此耽误了15d工期;三是承包方根据建设单位指令对相接道路进行罩面处理，施工项目部以增加的工作量作为计算设计变更调整工程费用的依据。

　　2.问题

　　(1)事件一造成的工期拖延和增加费用能否提出索赔，为什么?

　　(2)事件二造成的工期拖延和增加费用能否提出索赔，为什么?

　　(3)事件三形成的工程变更部分应如何调整费用?

　　3.参考答案

　　(1)问题1

　　事件一中挖方段破碎移除岩石的处理工作引发的工期和费用索赔应该提出索赔，发包方应予以受理。因为地质探勘资料不详是有经验的承包商预先无法预测到的，非承包方责任，并确实造成了实际损失。

　　(2)问题2

　　事件二的索赔不应受理。因为连续降雨，造成路基无法施工尽管有实际损失，但是有经验的承包商应能够预测并采取措施加以避免的;即便与事件一有因果关系，但事件一已进行索赔;因此应予驳回。

　　(3)问题3

　　事件三在市政工程施工中时有发生，造成的工程量超出原合同规定清单的部分，应按合同约定处理。当合同未有约定时，可采取如下处理方式：采用施工图预算计价方式，价格(单价)应取自合同中已有价格，增加工程量经监理工程师计量，计算出调整(即增加)部分工程费用。