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1Z302000 施工许可法律制度
命题考点二 施工企业从业资格制度
【教材解读】
一、施工企业资质的法定条件
(1)有符合规定的注册资本。
(2)有符合规定的专业技术人员。
(3)有符合规定的技术装备。
(4)有符合规定的已完工程业绩。
二、施工企业的资质序列、类别和等级
1.施工企业的资质序列
《建筑业企业资质管理规定》中规定，建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。
2.施工企业的资质类别和等级
根据《建筑业企业资质等级标准》规定：
(1) 施工总承包企业资质序列，划分为房屋建筑工程、公路工程、铁路工程、港口与航道工程、水利水电工程、电力工程、矿山工程、冶炼工程、化工石油工程、市政公用工程、通信工程、机电安装工程等12个资质类别;每个资质类别划分3至4个资质等级，即特级、一级、二级或特级、一级至三级。
(2)专业承包企业资质序列，划分为地基与基础工程、土石方工程、建筑装修装饰工程、建筑幕墙工程、预拌商品混凝土、混凝土预制构件、园林古建筑工程、钢结构工程、高耸构筑物等共60个资质类别;每个资质类别分为1至3个资质等级或者不分等级。
(3)劳务分包企业资质序列，划分为木工作业、砌筑作业、抹灰作业、石制作、油漆作业、钢筋作业、混凝土作业、脚手架作业、模板作业、焊接作业、水暖电安装、钣金作业、架线作业等13个资质类别;每个资质类剐分为一级、二级两个资质等级或者不分等级。
三、施工企业的资质许可
我国对建筑业企业的资质管理，实行分级实施与有关部门相配合的管理模式。
(1) 国务院建设主管部门负责实施下列建筑业企业资质的许可：①施工总承包序列特级资质、一级资质;②国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包二级资质、三级资质;③水利、交通、信息产业方面的专业承包序列一级资质;④铁路、民航方面的专业承包序列一级、二级资质;⑤公路交通工程专业承包不分等级资质、城市轨道交通专业承包不分等级资质。申请以上所列资质的，应当向企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。其中，国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业，应当由国务院国有资产管理部门直接监管的企业向国务院建设主管部门提出申请。
(2)企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责实施下列建筑业企业资质的许可：①施工总承包序列二级资质(不含国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包序列二级资质);②专业承包序列一级资质(不含铁路、交通、水利、信息产业、民航方面的专业承包序列一级资质);③专业承包序列二级资质(不含民航、铁路方面的专业承包序列二级资质);④专业承包序列不分等级资质(不含公路交通工程专业承包序列和城市轨道交通专业承包序列的不分等级资质)。
(3)企业工商注册所在地设区的市人民政府建设主管部门负责实施下列建筑业企业的资质许可：①施工总承包序列三级资质(不含国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包三级资质);②专业承包序列三级资质;③劳务分包序列资质;④燃气燃烧器具安装、维修企业资质。
四、施工企业资质证书的申请、延续和变更
1.企业资质的申请
《建筑业企业资质管理规定》中规定，建筑业企业可以申请一项或多项建筑业企业资质;申请多项建筑业企业资质的，应当选择等级最高的一项资质为企业主项资质。企业首次申请、增项申请建筑业企业资质，不考核企业工程业绩，其资质等级按照最低资质等级核定。已取得工程设计资质的企业首次申请同类别或相近类别的建筑业企业资质的，可以将相应规模的工程总承包业绩作为工程业绩予以申报，但申请资质等级最高不超过其现有工程设计资质等级。
2.企业资质证书的延续
建筑业企业资质证书有效期为5年。资质有效期届满，企业需要延续资质证书有效期的，应当在资质证书有效期届满60日前，申请办理资质延续手续。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良行为记录，且注册资本、专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续 5年。
3.企业资质证书的变更
1)办理企业资质证书变更手续的程序建筑业企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续。由国务院建设主管部门颁发的建筑业企业资质证书，涉及企业名称变更的，应当向企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出变更申请，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起2日内将有关变更证明材料报国务院建设主管部门，由国务院建设主管部门在2日内办理变更手续。
上述规定以外的资质证书变更手续，由企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门或者设区的市人民政府建设主管部门负责办理。
2)企业发生合并、分立、改制的资质办理
企业合并的，合并后存续或者新设立的建筑业企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件，按照《建筑业企业资质管理规定》规定的审批程序核定。企业改制的，改制后不再符合资质标准的，应按其实际达到的资质标准及本规定申请重新核定;资质条件不发生变化的，按照《建筑业企业资质管理规定》关于申请资质证书变更的程序办理。
4.不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定
取得建筑业企业资质的企业，申请资质升级、资质增项，在申请之日起前1年内有下列情形之一的，资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请：(1)超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的;(2)与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的;(3)未取得施工许可证擅自施工的;(4)将承包的工程转包或违法分包的;(5)违反国家工程建设强制性标准的;(6)发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的;(7)恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的;(8)隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的;(9)按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗，情节严重的;(10)未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务，造成严重后果的;(11)涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书;(12)其他违反法律、法规的行为。
5.企业资质证书的撤回、撤销和注销
企业取得建筑业企业资质后不再符合相应资质条件的，建设主管部门、其他有关部门根据利害关系人的请求或者依据职权，可以责令其限期改正;逾期不改的，资质许可机关可以撤回其资质。被撤回建筑业企业资质的企业，可以申请资质许可机关按照其实际达到的资质标准，重新核定资质。
有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销建筑业企业资质：(1)资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予建筑业企业资质许可的;(2)超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的;(3)违反法定程序作出准予建筑业企业资质许可的;(4)对不符合许可条件的申请人作出准予建筑业企业资质许可的;(5)依法可以撤销资质证书的其他情形。以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质证书的，应当予以撤销。有下列情形之一的，资质许可机关应当依法注销建筑业企业资质，并公告其资质证书作
废，建筑业企业应当及时将资质证书交回资质许可机关：(1)资质证书有效期届满，未依法申请延续的;(2)建筑业企业依法终止的;(3)建筑业企业资质依法被撤销、撤回或吊销的;(4)法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。
五、禁止无资质或越级承揽工程的规定
1.禁止无资质承揽工程
《建筑法》规定，承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。
《建设工程质量管理条例》也规定，施工单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。
2.禁止越级承揽工程
《建筑法》和《建设工程质量管理条例》均规定，禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围承揽工程。
《建筑法》规定，两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。
《建筑法》规定，禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。
六、违法行为应承担的法律责任
施工企业资质违法行为应承担的主要法律责任包括：
(1)企业申请办理资质违法行为应承担的法律责任。
(2)无资质承揽工程应承担的法律责任。
(3)超越资质等级承揽工程应承担的法律责任。
(4)允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程应承担的法律责任。
(5)将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位(即违法分包)应承担的法律责任。
(6)以欺骗手段取得资质证书承揽工程应承担的法律责任。
【命题考点】
施工企业资质的法定条件;施工企业资质的许可权限;施工企业资质证书的申请、延续和变更;禁止越级承揽工程。
【分析预测】
(1)判断某一施工企业是否符合施工企业资质的法定条件。
(2)掌握施工企业资质证书的延续和变更程序。
(3)判断某一工程应该由何种等级资质的企业来承担其任务。
(4)判断施工企业的某一具体行为是否符合联合共同承包与分包工程的有关规定。
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【考题回顾】
【2010年度考试真题】
根据《建筑业企业资质管理规定》，关于我国建筑业企业资质的说法，错误的是()。
A.建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列
B.建筑业企业按照各自工程性质和技术特点，分别划分为若干资质类别
C.各资质类别按照各自规定的条件划分为若干等级
D.房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级三个等级
【答案】D本题考核的是建筑业企业资质。建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。施工总承包资质、专业承包资质、劳务分包资质序列按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别。各资质类别按照规定的条件划分为若干资质等级。房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级、三级;地基与基础工程专业承包企业资质分为一级、二级、三级;木工作业分包企业资质分为一级、二级。
【2009年度考试真题】
1.某建设工程勘察单位业务实力较强，欲在全国范围内承接勘察业务，按照我国建设工程勘察设计管理相关规定，该建设工程勘察单位的资质等级最低须为()。
A.丁级
B.丙级
C.乙级
D.甲级
【答案】8本题考核的是工程勘察企业资质。根据《建设工程勘察设计资质管理规定》第5条规定，工程勘察专业资质设甲级、乙级，根据工程质量和技术特点，部分专业可以设丙级;《建设工程勘察设计资质管理规定实施意见》进一步规定，各序列、各级别建设工程勘察。工程设计资质证书全国通用，各地不得以任何名义设置审批性准人条件、收取费用。可见，欲在全国范围内承接勘察业务，资质等级最低需为丙级，B选项为正确答案。
2.以下关于建设工程企业资质等级划分的表述中，正确的有()。
A.取得甲级工程勘察劳务资质的企业，承接工程勘察业务范围不受限制
B.劳务分包与施工总承包是建筑业企业资质划分中两个独立的序列
C.工程监理企业的资质等级分为一级、二级、三级
D.工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质和工程设计专项资质
E.工程勘察综合资质与工程设计综合资质只设置一个级别
【答案】BDE本题考核的是企业资质等级许可制度。取得工程勘察劳务资质的企业，可以承接岩土工程治理、工程钻探、凿井工程勘察劳务工作;我国建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列;工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别;工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专项资质，工程设计综合资质只设甲级;工程勘察综合资质只设甲级。
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【典型习题】
1.以房屋建筑工程施工总承包企业为例，按照《建筑业企业资质等级标准》、《施工总承包企业特级资质标准》的规定：()。
A.特级企业注册资本金600万元以上，企业净资产700万元以上
B.特级企业注册资本金2000万元以上，企业净资产2500万元以上
C.特级企业注册资本金5000万元以上，企业净资产6000万元以上
D.特级企业注册资本金3亿元以上，企业净资产3.6亿元以上
2.取得建筑业企业资质的企业，申请资质升级、资质增项，在申请之日起前()内有恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的情形，资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请。
A.1年
B.18个月
C.2年
D.3年
3.中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业中方合营者的出资总额不得低于注册资本的()。
A.10%
B.15%
C.25%
D.40%
4.下列企业中，符合施工企业资质法定条件的包括()。
A.有符合规定的注册资本
B.有符合规定的专业技术人员
C.有符合规定的技术装备
D.有符合规定的已完成工程业绩
E.有符合规定的工程质量保证体系
【答案】1.D2.A3.C4.ABCD
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