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1 银行知识与业务(60%)
1.1 中国银行业概况
1.1.1中央银行、监管机构与自律组织
を 中央银行
を 监管机构
を 自律组织
1.1.2银行业金融机构
を 政策性银行
を 大型商业银行
を 中小商业银行
を 农村金融机构
を 中国邮政储蓄银行
を 外资银行
を 非银行金融机构
1.2 银行经营环境
1.2.1经济环境
を 宏观经济运行
を 经济结构
を 经济全球化
1.2.2金融环境
を 金融市场
を 金融工具
を 货币政策
1.3 银行主要业务
1.3.1负债业务
を 存款业务
を 借款业务
1.3.2资产业务
を 贷款业务
を 债券投资业务
を 现金资产业务
1.3.3中间业务
を 交易业务
を 清算业务
を 支付结算业务
を 银行卡业务
を 代理业务
を 托管业务
を 担保业务
を 承诺业务
を 理财业务
を 电子银行业务
1.4 银行管理
1.4.1风险管理
を 银行风险的种类
を 风险管理的发展历程
を 全面风险管理
を 风险管理流程
1.4.2公司治理
を 公司治理的主体
を 利益相关者
を 信息披露
1.4.3 内部控制
を 内部控制的目标
を 内部控制的原则
を 内部控制的构成要素
1.4.4资本管理
を 银行资本的概念与作用
を 《巴塞尔新资本协议》
を 我国监管资本的构成
を 银监会的资本干预措施
を 提高资本充足率的方法
1.4.5合规管理
を 合规管理的相关概念
を 合规管理的目标
を 合规管理体系的基本要素
を 合规管理部门职责
1.4.6金融创新
を 金融创新的基本原则
を 客户利益保护
2 银行业相关法律法规(25%)
2.1 银行业监管及反洗钱法律规定
2.1.1 《中国人民银行法》相关规定
を 中国人民银行的直接检查监督权
を 中国人民银行的建议检查监督权
を 中国人民银行在特定情况下的检查监督权
2.1.2《银行业监督管理法》相关规定
を 《银行业监督管理法》的适用范围
を 《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定
2.1.3 违反有关法律规定的处罚措施
を 刑事责任
を 行政处罚
を 行政处分
を 相关的处罚措施
2.1.4反洗钱法律制度
を 洗钱概述
を 《中华人民共和国反洗钱法》
を 《金融机构反洗钱规定》
を 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
を 违反反洗钱规定的法律责任
2.2 银行主要业务法律规定
2.2.1存款业务法律规定
を 存款及其办理原则
を 存款业务的基本法律要求
を 对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序
を 存款利率的法律管制
を 存单纠纷案件的认定与处理
を 存款合同
2.2.2授信业务法律规定
を 授信原则
を 授信审核
を 贷款法律制度
2.2.3银行业务禁止性规定
を 商业银行向关系人发放信用贷款的禁止
を 对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止
を 同业拆借业务的禁止
2.2.4银行业务限制性规定
を 对同一借款人贷款的限制
を 对关系人发放担保贷款的限制
を 对相关金融业务和直接投资的限制
を 对结算业务的限制
2.3 民商事法律基本规定
2.3.1民事权利主体
を 民事权利主体的概念
を 自然人
を 法人
を 非法人组织
2.3.2民事法律行为和代理
を 民事法律行为
を 代理及其种类
2.3.3担保法律制度
を 担保法律制度概述
を 物权法
を 抵押
を 质押
を 保证
を 留置
2.3.4公司法律制度
を 《公司法》概述
を 公司设立制度
を 公司资本制度
を 公司的组织机构
を 公司终止制度
2.3.5破产法律制度
を 《企业破产法》概述
を 《企业破产法》的实体性规定
を 破产程序
を 破产财产的分配
2.3.6票据法律制度
を 《票据法》概述
を 票据的功能
を 票据行为
を 票据权利
を 票据丧失的补救措施
2.3.7合同法律制度
を 合同的概念及特征
を 合同的订立
を 合同的生效
を 合同的履行
を 违约责任
2.4 金融犯罪及刑事责任
2.4.1金融犯罪概述
を 金融犯罪的概念
を 金融犯罪的种类
を 金融犯罪的构成
2.4.2 破坏金融管理秩序罪
を 危害货币管理罪
を 破坏金融机构组织管理罪
を 破坏银行管理罪
2.4.3金融诈骗罪
を 集资诈骗罪
を 贷款诈骗罪
を 信用证诈骗罪
を 信用卡诈骗罪
を 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪
を 保险诈骗罪
を 有价证券诈骗罪
2.4.4银行业相关职务犯罪
を 职务侵占罪
を 挪用资金罪
を 非国家工作人员受贿罪
を 签订、履行合同失职被骗罪
3 银行业从业人员职业操守(15%)
3.1 概述及银行业从业基本准则
3.1.1 《银行业从业人员职业操守》概述
3.1.1 银行业从业基本准则
3.2 银行业从业人员职业操守的相关规定
3.2.1 银行业从业人员与客户
3.2.2 银行业从业人员与同事
3.2.3 银行业从业人员与所在机构
3.2.4 银行业从业人员与同业人员
3.2.5 银行业从业人员与监管者
3.3 附则
3.3.1 惩戒措施
3.3.2 解释机构
3.3.3 生效日期