导航
短信预约 初级银行职业资格考试动态提醒 立即预约

请输入下面的图形验证码

提交验证

短信预约提醒成功

2020初级银行从业资格《法律法规》第十一章讲义:合规风险管理体系

环球网校·2019-12-12 13:09:46浏览33 收藏13
摘要 2020年初级银行从业资格考试备考已拉开帷幕,环球网校小编今天给大家整理“2020初级银行从业资格《法律法规》第十一章讲义:合规风险管理体系”相关辅导资料,希望考生们在基础阶段一定要学牢固,更多2020年初级银行从业资格考试相关信息请关注环球网校。

相关推荐:2020初级银行从业资格《法律法规》第十一章讲义汇总

【考点8】合规风险管理体系

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。包括以下要素:

(一)合规政策

包括:合规管理部门的功能和职责;合规管理部门的权限;合规负责人的合规管理职责;保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施;合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

(二)合规管理部门的组织结构和资源

银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

(三)合规风险管理计划

应制订并执行以风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

(四)合规风险识别和管理流程

积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。

(五)合规培训与教育制度

包括对合规管理人员提供系统的专业技能培训、对员工进行合规培训。

2020年初级银行从业资格考试即将拉开帷幕,快来订阅“ 免费预约短信提醒功能”吧~公告发布我们会提醒大家2020年上半年初级银行从业资格报名时间,您就开始好好备考吧!

以上内容为2020初级银行从业资格《法律法规》第十一章讲义:合规风险管理体系。查看更多复习资料您可以点击下方免费下载按钮下载更多备考资料哦,小编不断更新资料中!

资料下载
历年真题
精选课程
老师直播

注册电脑版

版权所有©环球网校All Rights Reserved