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2020初级银行从业资格《法律法规》第十一章讲义:合规管理的相关概念

环球网校·2019-12-12 13:04:56浏览29 收藏8
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【考点6】合规管理的相关概念

1、合规:指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

2、合规风险:指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

3、合规管理:合规风险管理的简称,是指银行有效识别和监控合规风险,主动预防违规行为发生的动态过程。

4、合规管理的目标:通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。

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