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大纲概述：公司治理、内部控制与合规管理
(一)熟悉并掌握银行公司治理的主要内容;
(二)掌握银行内部控制的目标、原则、措施及保障体系的主要内容;
(三)了解并掌握合规管理的主要内容。
第十章 公司治理、内部控制与合规管理
第三节 合规管理
一、合规管理相关概念
合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
合规管理，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。
合规管理目标：通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
二、合规管理的重点内容
1.建设强有力的合规文化
2.建立有效的合规风险管理体系
3.建立有利于合规风险管理的基本制度
主要包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度
三、合规管理体系基本要素
基本要素包括：
(1)合规政策;
(2)合规管理部门的组织结构和资源;
(3)合规风险管理计划;
(4)合规风险识别和管理流程;
(5)合规培训与教育制度。
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