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1.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。
A.交易记录
B.保证金和持仓
C.客户资料
D.保证金和交易记录
2.由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.6个月
B.12个月
C.1年
D.3年
3.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。
A.适当合并，独立经营，独立核算
B.统一管理，统一经营，统一核算
C.严格分开，独立经营，独立核算
D.统一管理，统一经营，独立核算
4.某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。
A.期货交易所指定的报刊或者媒体
B.期货业协会指定的报刊或者媒体
C.中国证监会指定的报刊或者媒体
D.营业部所在地的媒体
5.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。
A.工会
B.董事会
C.独立监事
D.独立董事
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6.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有( )。
A.知情权
B.否决权
C.解释权
D.同意权
7.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对( )岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
A.关键
B.所有
C.交易
D.结算
8.客户可以多种委托方式下达交易指令。其中，以书面方式下达交易指令的，应当填写( )。
A.授权委托书
B.书面交易指令单
C.期货经纪合同
D.风险责任承担书
9.期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在( )内提出。
A.知道异议内容后三日内
B.收到结算报告后五日内
C.期货经纪合同约定的时间
D.交易完成后3个工作日
10.( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A.中国证监会
B.期货公司
C.期货业协会
D.期货交易所
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11.依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是( )。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
12.期货公司拟任命本公司员工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得( )核准的任职资格，否则不得担任该项职务。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.国家外汇管理局
D.期货交易所4
13.吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每( )参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
14.期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于2008年6月15日获得了任职资格，2008年7月3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008年8月15日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司( )。
A.能够为孙某办理
B.除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理
C.不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格
D.不能为孙某办理，但仍具有任职资格
15.A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到( )，必须报中国证监会批准。
A.5%
B.100%
C.50%
D.70%
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16.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于( )。
A.3人
B.5人
C.15人
D.30人
17.期货公司向其股东提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。
A.不得提高
B.不得降低
C.申报中国证监会决定降低或者提高
D.由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低
18.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定( )，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A.客户保证金安全存管制度
B.人事管理制度
C.财务管理制度
D.绩效管理制度
19.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是( )。
A.董事长是总经理的表叔
B.总经理是首席风险官的弟弟
C.董事长是总经理的前夫
D.董事长和首席风险官是非常要好的朋友
20.首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。
A.总经理
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
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参考答案与解析
1.【答案】B
【解析】《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。
2.【答案】C
【解析】依据《期货公司管理办法》第二十三条的规定，期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
3.【答案】C帮
【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
4.【答案】C
【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
5.【答案】D
【解析】依据《期货公司管理办法》第四十条的规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。
6.【答案】A
【解析】依据《期货公司管理办法》第四十一条的规定，期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照《公司法》和公司章程的规定履行其职责。
7.【答案】A
【解析】《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。
8.【答案】B
【解析】《期货公司管理办法》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。
9.【答案】C
【解析】《期货公司管理办法》第六十一条规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议;客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
10.【答案】C
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。
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11.【答案】A
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
12.【答案】B
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
13.【答案】B
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
14.【答案】B
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
15.【答案】B
【解析】《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
16.【答案】C
【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
17.【答案】B
【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。
18.【答案】A
【解析】依据《期货公司管理办法》第三十九条的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求;(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。
19.【答案】B
【解析】《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
20.【答案】C
【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
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