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期货从业基础知识之期货中介机构习题三

|0·2014-08-13 15:02:12浏览0 收藏0
摘要 期货从业基础知识之期货中介机构习题三,环球网校期货从业资格频道小编整理以供参考。

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  期货从业基础知识之期货结算习题汇总

  判断题(判断以下各小题的对错,正确的用A表示,错误的用B表示)

  1. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格须 符合净资本不低于净资产70%的条件。()[2010年6月真题]

  【解析】2007年4月颁布实施的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件之一是:申请日前6个月各项风险 控制指标符合规定标准。其中,风险控制指标标准是指:①净资本不低于12亿元;②流 动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150% ;③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发 债提供的反担保除外;④净资本不低于净资产的70%。

  2. 在我国,证券公司作为介绍经纪商可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证 金。()

  【解析】在我国,证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公 司、客户收付期货保证金,不得利用证券资余账户为客户存取、划转期货保证金。

  3. 在我国,期货公司可以代理客户进行期货交易。()

  【解析】期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客 户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织,其交易结果由客户承担。

  4. 在国际上,介绍经纪商(Introducing Broker,简称IB)在国际上既可以是机构也可以是个 人,但一般都以机构的形式存在。介绍经纪商的全要业务为期货佣金商开发客户,并收 取保证金,接受期货、期权指令。()

  【解析】介绍经纪商主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令,但不能接 受客户的资金,且必须通过期货佣金商进行结算。

  1A 2B 3A 4B

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