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单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。【2009年9月真题]
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
【答案】D
【解析】根据《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
2.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是( )。[2009年9月真题]
A.期货公司不得使用不正当手段抵销客户发出交易指令
B.在期货交易历进行期货交易的，应当是客户
C.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
D.客户的交易指令应当明确、全面
【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期赞交易的，应当是期货交易所会员。
3.期货公司的交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢，对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。[ 2009年9月真题]
A.1万元以上5万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下
【答案】A
【解析】参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。
4.瑚货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。[2009年9月真题]
A. 4000
B.5000
C.3000
D.6000
【答案Jc
【解析】根据《期货交易管理条例》第十六条第(一)项的规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元。
期货法律：考试大纲
基础知识：历年真题
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5.下列关于客户保证金，表述正确的是( )。[2009年9月真题]
A.客户保证金标准由期货交易所单独制定
B.期货交易所可以向客户收取保证金
C，客户保证金名义上属于公司所有
D.客户保证金可用于支付期货交易手续赞
【答案】D
【解析】参见《期货交易管理条例》第二十九条的规定。
6.有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是
( )。[2009年9月真题]
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院银行业监督管理机构
D.国务院期货监督管理机构
【答案】D
【解析】根据《期货交易管理条例》第三十二条的规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。
7.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过( )个交易日。[2009年9月真题]
A.8
B.5
C.15
D.10
【答案】C
【勰析】根据《期货交易管理条例》第五十一条第(七)项的规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日。
8.持仓限颧是指期货交易所对期货交易者的( )规定的最高数额。
A.持仓品种
B.持仓时间 来源233网校
C.持仓量
D.持仓成本
【答案】C
【解析】参见第八十五条第一款第(八)项规定。
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基础知识：历年真题
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9.期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行( )管理。
A.行业
B.自律
C.统一
D.合规
【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
10.期货交易所是一种不以营利为目的的经济组织，主要靠收取交易手续费维持交易设施以及员工等方面的开支，费用节余只能用于与交易直接有关的开支，不得进行其他投资或利润分配，以其全部财产承担( )责任。
A.行政
B.无限
C.民事 来源233网校
D.经济
【答案】C
【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。
11.交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证是仓单。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.期货公司和客户协商
D.期货业协会
【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第八十五条第一款第(九)项规定，仓单，是指交割仓 库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
12.期货交易所一般实行会员制，即由会员共同出资联合组建，每个会员享有同等的权利与义务，交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易，同时必须遵守交易所的规则，交纳会费，履行应尽的义务，会员应当是( )或者其他经济组织。
A.境内企业法人 来源233网校
B.所有法人
C.境外企业法人
D.自然人
【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第八条第一款规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
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13.从事期货交易活动的原则是( )。
A.公开、自愿、公正
B.公开、公平、自愿
C.公平、公正、诚实信用
D.公开、公平、公正和诚实信用
【答案】D
【解析】根据《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
14.根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。
A.期货交易所
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券公司
【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交男所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
15.期货市场的监督管理机构是( )。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货公司
【答案】C
【解析】根据《期货交易管理条例》第五条第一款规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
16.( )有权审批设立期货交易所。
A.国务院
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国期货业协会来源233网校
【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第六条第一款规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
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17.期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾( )。
A.2年
B.7年
C.5年
D.3年
【答案】C
【解析】根据《期货交易管理条例》第九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证 券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人 员。
18.申请设立期货公司要求，主要股东以及实际控制人最逝( )无重大违法违规记录。
A.3年
B.2年
C.5年
D.10年
【答案】A
【解析l根据《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉鼯好，最近3年无重大违法违规记录。
19.期货交易所的分立、合并，由( )审批。
A.中国证监会
B.工商管理行政部门
C.期货交易所
D.国务院
【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二) 上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、‘分立或者解散;(六)国务皖期货监督管理 机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。
20.根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利( )。
A.说明
B.提示
C.保证
D.预洌
【答案】C
【解析】根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订 书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者 共担风险。
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