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1.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由( )根据《期货交易管理条例》进行处罚。[ 2009年II月真题]
A.财政部
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货投资者保障基金管理机构
【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条的规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。
2.期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的( )缴纳形成。[2009年11月真题]
A.10%
B.5%
C.15%
D.20%
【答案】C
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31口风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
3.张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资保障基金，张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )。[2009年11月真题]
A.15万元
B.14. 50万元
C.14万元
D.10万元
【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条的规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。据此，张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为10+(15 - 10)×90%=14. 50(万元)。
4.期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。[2009年11月真题]
A.期货投资者保障基金管理机构
B.中国证盛会会同财政部
C.中国证监会
D.财政部
【答案】C
【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定。
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基础知识：历年真题
5.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。[ 2009年9月真题]
A.期货投资者保障基金管理机构
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货投资保障基金
【答案】D
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条的规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。
6.期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。[ 2009年9月真题]
A.期货公司交易手续费
B.期货交易所交易手续费
C.国家专项资金
D.期货交易所风险准备金
【答案】D
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条的规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
7.期货投资者保障基金是为了( )而设立的专项基金。
A.补偿投资者收益低于正常收益的部分
B.补充期货公司亏损
C.补偿投资者保证金损失
D.补偿投资者投资失误造成的重大损失
【答案】C
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险拉制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
8.期货投资者保障基金集中管理、‘统筹使用的是( )。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国财政部
D.中国期货业协会
【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
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9.期货投资者保障基金的使用遵循的原则是：保障投资者合法权益和公平救助原则，( )。
A.补偿额等于缴纳额
B.损失多少，补偿多少
C.实行比例补偿
D.实行会员补偿
【答案】C
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
10.期货投资者保障基金的后续资金来源中期货交易所缴纳的比例是按其向期货公司会员收取的交易手续费的( )。
A.15%
B.3%
C.10%0
D.5%0
【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货投资者保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
11.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况
B.期货交易所根据期货公司盈利状况
C.中国证监会根据期货公司风险状况
D.中国证监会根据期货公司盈利状况
【答案】C
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
12.期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列示。
A.资产
B.营业成本
C.资本金
D.负债
【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。
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13.期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的，应当以( )名义设立，专户存储保障基金。
A.期货交易所
B.保障基金
C.期货公司
D.期货投资者
【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
14.下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是( )。
A.期货投资者保障基金应当独立核算，丹别管理
B.期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产
C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报
【答案】D
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证瞌会和财政部。第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
15。负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的是( )。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.国资委
【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监营，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
16.期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是( )。
A.为保护中小投资者利盐，实行全额补偿
B.对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分金额补偿，超过20万元的部分按800-/0补偿
C.对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿
D.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按900-/0补偿
【答案】D
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含IO万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿;(二)对每位机构投资者的保证金损失在IO万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。
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17.期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，应当( )。
A.由中国证监会予以补偿
B.由财政部予以补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.由期货公司按比例追加保障基金
【答案】C
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。
18.下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是( )。
A.先由期货投资者保障基佥弥补保证金缺口
B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置
【答案】A
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
19.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，补偿规则是( )。
A.按照个人投资者补偿规则进行补偿
B.按照机构投资者补偿规则进行补偿
C.按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿
D.不予补偿
【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十二条规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。
20.( )动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，依法取得相应的受偿权。
A.中国证监会
B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
【答案】C
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十三条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
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21.期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户;应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。( )
A.半个月内;5个工作日内
B.1个;15个
C.1个;20个
D.2个;20个
【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划人保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。
22.保障基金不可以用于( )投资。
A.银行存款
B.购买国债
C.中央银行债券
D.房地产
【答案】D
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
23.甲公司迸行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元，关于对甲的赔偿，下列说法正确的是( )。
A.对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照百分之八十的比例补偿
B.全部补偿
C.按照百分之九十的比例补偿
D.按照百分之八十的比例补偿
【答案】A
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。
24.保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告( )。
A.保监会和财政部
B.证监会和财政部
C.社会保障部和银监会
D.社会保障部和证监会
【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十四条规定，保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。
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25.李某是一名期货投资者，在投资过程中，由于期货公司过错导致其经济损失达8万元，关于对李某的赔偿，下列说法正确的是( )。
A.全部补偿
B.对其中的五万元全额补偿，剩下的三万元按照百分之九十的比例补偿
C.对其中的五方元全额补偿，剩下的三万元按照百分之八十的比例补偿
D.按照百分之八十的比例补偿
【答案】A
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对每位个人投资者的保证金损失在IO万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。
26.下列选项中关于保障基金的来源的说法，不正确的是( )。
A.期货交易所按其向媚货公司会员收取的交易手续赞的百分之三缴纳
B.期货公司从其收取纳交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
C.保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产
D.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较低比例缴纳保障基金
【答案JD
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，对于周财务状况恶化、风险控制不力薄存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
27.期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.期货公司
D.基金管理公司
【答案】C
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，瑚货投资者保障基金是在期货公司违法违规或风险控制不力等导致保证金缺口的情况下设立的。
28.期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金后续资金。
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易所、期贷公司应当按季度缴纳后续资金。
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29.期货交易所、期货公司保障基金总额要求达到( )元人民币，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。
A.5亿
B.6亿
C.7亿
D.8亿
【答案】D
【解析】根据<期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，保障基金总额达到8亿元人民币的期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
30.有权批准期货投资者保障基金的年度收支计划和决算的是( )。
A.中国证监会
B.财政部
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心
【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
31.中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
32.使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
A.保障基金管理机构
B.中国证监会和保障基金管理机构
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心
【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，由中国证监会和保障基金管理机构核实保证金权益及损失。
期货法律：考试大纲
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