期货法律法规历年真题解析：期货业协会

　　61、期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是( )。

　　A、从业资格考试、从业资格注册和公示

　　B、执业行为准则

　　C、执业检查、纪律惩戒和申诉

　　D、后续职业培训

　　62、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是( )。

　　A、协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

　　B、中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

　　C、协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

　　D、中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

　　63、下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

　　A、防范经营风险

　　B、规范期货公司运作

　　C、限制期货公司的行业垄断

　　D、加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

　　64、申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。

　　A、诚实守信的品质

　　B、良好的职业道德

　　C、高尚的文学修养

　　D、履行职责所必需的经营管理能力

　　65、申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。

　　A、具有期货从业人员资格

　　B、具有从事期货业务3年以上经验

　　C、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　D、通过中国证监会认可的资质测试

　　66、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有( )。

　　A、申请书

　　B、任职资格申请表

　　C、身份、学历、学位证明

　　D、中国证监会规定的其他材料

　　67、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。

　　A、申请人依法解散

　　B、申请人撤回申请材料

　　C、拟任人死亡或者丧失行为能力

　　D、申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

　　68、取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

　　A、董事

　　B、独立董事

　　C、监事

　　D、营业部负责人

　　69、关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是( )。

　　A、期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

　　B、会员制期货交易所不具有法人资格

　　C、会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

　　D、公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

　　70、下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是( )。

　　A、未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

　　B、未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

　　C、对所经营的商品进行虚假宣传的

　　D、捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

　　答案解析：

　　61、ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

　　62、ABCD【解析】参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。

　　63、ABD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，立法目的是加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险。

　　64、ABD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

　　65、ACD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。

　　66、ABCD【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定。

　　67、ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(八)中国证监会认定的其他情形。

　　68、ACD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

　　69、ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

　　70、BCD【解析】B项构成擅自设立金融机构罪;C项属于经营者的欺诈行为;D项属于不正当竞争行为。