期货法律法规历年真题解析：董事会职权

　　51、A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到( )，必须报中国证监会批准。

　　A、5%

　　B、100%

　　C、50%

　　D、70%

　　52、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于( )。

　　A、3人

　　B、5人

　　C、15人

　　D、30人

　　53、期货公司向其股东提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。

　　A、不得提高

　　B、不得降低

　　C、申报中国证监会决定降低或者提高

　　D、由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低

　　54、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定( )，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

　　A、客户保证金安全存管制度

　　B、人事管理制度

　　C、财务管理制度

　　D、绩效管理制度

　　55、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是( )。

　　A、董事长是总经理的表叔

　　B、总经理是首席风险官的弟弟

　　C、董事长是总经理的前夫

　　D、董事长和首席风险官是非常要好的朋友

　　56、首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。

　　A、总经理B、股东大会C、董事会D、监事会

　　57、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须( )。

　　A、以适当的方式保存该交易指令

　　B、同步录音

　　C、代投资者填写书面交易指令单

　　D、事后得到投资者书面确认

　　58、期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递( )的指令。

　　A、王某

　　B、李某

　　C、同时传递

　　D、通知二人协商解决，否则均不予传递指令

　　59、宏昌期货公司与王某签订了期货经纪合同。某日，王某向宏昌期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，宏昌公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归( )所有。

　　A、宏昌期货公司

　　B、王某

　　C、宏昌期货公司与王某均分

　　D、如果宏昌期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王某所有

　　60、期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )元。

　　A、3000万

　　B、5000万

　　C、8000万

　　D、1亿

　　答案解析：

　　51、B【解析】《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

　　52、C【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司具有期货从业人员资格的人员不少于15人;具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

　　53、B【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

　　54、A【解析】《期货公司管理办法》第三十九条的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求;(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。

　　55、B【解析】《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

　　56、C【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

　　57、B【解析】参见《期货公司管理办法》第五十六条规定。

　　58、A【解析】《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。王某的指令时间早于李某，因此应当传递王某的指令。

　　59、D【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

　　60、C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第(三)项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。