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二、多项选择题(共60道，每道0.5分，共30分)
61、 期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )
A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
B.挪用客户保证金的
C.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
D.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
62、 根据规定，期货交易实行的制度包括( )。
A.客户交易编码制度
B.套期保值审批制度
C.大户持仓报告制度
D.风险警示制度
63、 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是( )。
A.董事长
B.监事会主席
C.独立董事
D.经理层人员
64、 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有( )。
A.实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利
B.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
C.没有较大数额的到期未清偿债务
D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
65、 期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?( )
A.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施
B.变更名称
C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产
66、 证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的( )制度。
A.业务规则
B.风险隔离
C.内部控制
D.合规检查
67、金融期货合约的标的物包括( )。
A.能源
B.有价证券
C.利率
D.汇率
68、 申请期货公司财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
A.任职资格申请表
B.身份、学历、学位证明
C.期货从业人员资格证书
D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
期货法律：考试大纲
基础知识：真题详解
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69、 全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。
A.内容
B.处理方式
C.格式
D.处理日期
70、 期货交易所章程应当载明的事项有( )。
A.设立目的和职责、营业期限
B.名称、住所和营业场所
C.管理人员的产生、任免及其职责
D.变更、终止的条件、程序及清算办法
71、 根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司出现下列哪些情形时，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务?( )
A.变更住所、法定代表人
B.解散、破产
C.被撤销所有期货业务许可
D.营业部终止
72、 在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有( )。
A.地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
B.计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险
73、 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有( )。
A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
B.具有经济管理工作3年以上经验
C.具有大学专科以上学历
D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
74、 在我国，( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。
A.金融机构
B.国有企业
C.事业单位
D.国有控股企业
75、 期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A.变更股权申请书
B.变更后期货公司股东股权背景情况图
C.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明、
76、 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得( )。
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.提供期货行情信息
77、 根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担责任。
A.结算担保金
B.违约会员的自有资金
C.期货交易所风险准备金
D.期货交易所自有资金
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78、 证券公司不得( )。
A.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.代客户下达交易指令
C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D.代客户接收、保管或者修改交易密码
79、 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措旋有( )。
A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数
C.书面警示、责令处分责任人员
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
80、 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿?( )
A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
81、 期货投资者保障基金的( )，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险才平等情况调整确定。
A.来源
B.规模
C.缴纳比例
D.缴纳方式
82、 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的( )。
A.副总经理
B.首席风险官
C.营业部负责人
D.财务负责人
83、 期货从业人员受到( )的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A.撤销从业资格
B.训诫
C.公开谴责
D.暂停从业资格
84、 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。
A.免责事项
B.标准
C.条件
D.处置措施
85、 期货公司有下列哪些情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?( )
A.拟更换董事长、总经理
B.客户发生重大透支、穿仓
C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D.公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关采取强制措施.
86、 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的有( )。
A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本
B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
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87、 下列有关强行平仓责任的处理，说法正确的有( )。
A.期货公司因客户违规超
仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担
B.期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担，法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外
C.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿
D.期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理;规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担
88、 期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.责令停业整顿
C.指定其他机构托管
D.接管
89、 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括( )。
A.一般结算担保金
B.基础结算担保金
C.变动结算担保金
D.特别结算担保金
90、 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定目的有( )。
A.规范期货公司运作
B.规范期货从业人员的执业行为
C.防范经营风险
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
91、 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括( )。
A.申请书、期货交易所的经营计划
B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
C.律师事务所出具的法律意见书
D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
92、 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A.统一结算
B.统一风险管理
C.统一资金调拨
D.统一财务管理和会计核算
93、 期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有( )。
A.谈话提醒
B.通报批评
C.公开谴责
D.暂停或者限制业务
94、 在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( )。
A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.期货交易所
D.期货投资咨询机构
95、期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?( )
A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
C.未将客户交易指令下达到期货交易所的
D.向客户提供虚假成交回报的
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96、 发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?( )
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
97、 公司制期货交易所监事会行使的职权有( )。
A.决定对违规行为的纪律处分
B.检查期货交易所财务
C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D.向股东大会会议提出提案
98、 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是( )。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C.情节严重的，暂停其境外期货交易
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
99、 期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
B.变更注册资本的详细方案
C.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
D.股东会关于变更注册资本的决议文件
100、 证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括( )。
A.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
101、期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A.A.变更3%以上的股权
B.变更业务范围
B.C.变更注册资本
C.D.设立境外期货类经营机构
102、 《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?( )
A.《期货交易所管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
103、期货交易所因下列哪些情形而解散?( )
A.法定代表人变更
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.章程规定的营业期限届满
D.中国证监会决定关闭
104、 根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?( )
A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.挪用客户的期货保证金或者其他资产
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105、 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交( )。
A.《高级管理人员情况表》
B.《期货交易风险说明书》
C.《主要部门负责人情况表》
D.《从业人员情况表》
106、 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )。
A.勤勉尽责、独立客观
B.严格区分客观事实与主观判断
C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D.对重要事实予以明示
107、 期货公司应当在( )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
A.期货经纪合同
B.本公司网站
C.国家级报刊
D.营业场所
108、 期货业协会履行的职责有( )。
A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.受理客户与期货业务有关的投诉
D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
109、 期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?( )
A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D.以个人或者他人名义参与期货交易的
110、 申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?( )
A.拟任人死亡或者丧失行为能力
B.申请人撤回申请材料
C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施111、 任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的( )。
A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
112、 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的( )。
A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
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113、 申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有( )。
A.任职资格申请表
B.2名推荐人的书面推荐意见
C.身份、学历、学位证明
D.期货从业人员资格证书
114、 期货公司客户可以通过下列哪些委托方式下达交易指令?( )
A.书面
B.计算机
C.互联网
D.电话
115、 关于期货交易行为责任，下列说法正确的有( )。
A.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任
B.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%
C.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担
D.期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任
116、 关于期货交易所总经理，下列说法正确的有( )。
A.由中国证监会任免
B.连任不得超过两届
C.是期货交易所的法定代表人
D.在会员制期货交易所中，总经理是当然理事
117、 发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明( )。
A.事件的起因
B.目前的状态
C.可能发生的后果
D.应对方案或者措施
118、 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。
A.诚实守信的品质
B.良好的职业道德
C.优良的期货交易业绩
D.履行职责所必需的经营管理能力
119、 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有( )。
A.期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
B.期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
C.中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
D.开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字
120、 在我国，交割仓库不得有下列哪些行为?( )
A.出具虚假仓单
B.泄露与期货交易有关的商业秘密
C.违反国家有关规定参与期货交易
D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库
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