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二、多项选择题(共60道，每道0.5分，共30分)
61、 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有( )。
A.监察委员会
B.会员资格审查委员会
C.纪律处分委员会
D.调解委员会
62、 从事期货交易活动，应当遵循的原则包括( )。
A.公平
B.公开
C.公正
D.诚实信用
63、会员制期货交易所章程应当载明的事项有( )。
A.会员资格及其管理办法
B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
C.会员的权利和义务
D.对会员的纪律处分
64、 会员制期货交易所总经理行使的职权有( )。
A.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
C.主持期货交易所的日常工作
D.决定结算担保金的使用
65、 除( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A.收取非结算会员应当交存的保证金
B.依据非结算会员的要求支付可用资金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
66、 会员制期货交易所理事长行使的职权有( )。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D.主持期货交易所的日常工作
67、 期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。
A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C.完善业务流程与内部分工
D.加强责任追究
68、 《期货交易所管理办法》的制定目的包括( )。
A.明确期货交易所职责
B.加强对期货交易所的监督管理
C.维护期货市场秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展
期货法律：考试大纲
基础知识：真题详解
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69、 期货公司有下列哪些情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?( )
A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.拟更换董事长、总经理
D.客户发生重大透支、穿仓
70、 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )承担。
A.结算担保金
B.违约会员的自有资金
C.期货交易所风险准备金
D.期货交易所自有资金
71、 根据规定，下列机构中，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有( )。
A.期货公司
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会
72、 申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。
A.具有期货从业人员资格的人员不少于20人
B.注册资本最低限额为人民币3000万元
C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
D.有合格的经营场所和业务设施
73、 根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于操纵期货交易价格行为的是( )。
A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
B.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
C.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.为影响期货市场行情囤积现货的
74、下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有( )。
A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
B.期货交易所的管理人员
C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
D.由于任职可获取内幕信息的从业人员
75、 根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有( )。
A.期货公司
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货投资咨询机构
76、 公司制期货交易所董事长行使的职权包括( )。
A.组织协调专门委员会的工作
B.主持股东大会
C.主持董事会日常工作
D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
77、 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以向该会员或者客户采取下列哪些临时处置措施?( )
A.限制入金、出金
B.限制开仓
C.限制平仓
D.提高保证金标准
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78、 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?( )
A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人
79、 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.从事金融期货经纪业务的计划书
D.业务设施和技术系统运行情况报告
80、 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括( )。
A.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度81、 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有( )。
A.净资本不得低于客户权益总额的8%
B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
D.负债与净资产的比例不得高于150%
82、 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有( )。
A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
B.符合持续性经营规则
C.近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
83、 发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?( )
A.期货公司设立、变更
B.期货公司解散、破产
C.期货公司被撤销期货业务许可
D.期货公司营业部设立、变更、终止
84、 在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为( )。
A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C.加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D.加盖中国境内银行业务章的存单
85、 期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A.《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
D.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
86、 国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?( )
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易所
C.交割仓库
D.期货公司
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87、 期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司?( )
A.质押所持有的期货公司股权
B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷
C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查’、采取强制措施
D.变更名称。
88、 应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。
A.一方因重大误解订立合同的
B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，
C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D.违反法律、法规禁止性规定的
89、 期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款?( )
A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
90、在我国，任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。
A.自有资金
B.信贷资金
C.财政资金
D.经营利润
91、 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括( )。
A.具有大学专科以上学历
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有期货从业人员资格
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
92、 下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有( )。
A.每届任期3年
B.监事会成员不得少于2人
C.监事会设主席1人，副主席若干人
D.监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会
93、 根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。
A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
94、 在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货( )资料的完整和安全。
A.价格
B.交易
C.结算
D.交割
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95、 期货公司变更股权有下列哪些情形的，应当经中国证监会批准?( )
A.单个股东的持股比例增加到3%以上
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
C.持有5%以上股权的股东受让股权
D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
96、 根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易内幕信息的有( )。
A.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
B.期货交易所会员的资金和交易动向
C.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
97、期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有( )。
A.理事长、副理事长
B.监事会主席、副主席
C.总经理、副总经理
D.董事长、副董事长
98、 下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有( )。
A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B.保障基金应当实行独立核算、分别管理
C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实
99、 期货交易所总经理行使的职权包括( )。
A.主持期货交易所的日常工作
B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
C.决定期货交易所员工的工资和奖惩
D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
100、 期货交易所向会员收取的保证金，不得( )。
A.查封
B.冻结
C.扣划
D.强制执行
101、 期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?( )
A.期货公司总经理
B.期货公司董事会
C.期货交易所
D.期货公司住所地中国证监会派出机构
102、 期货交易所应履行的职责有( )。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.保证合约的履行
D.设计合约，安排合约上市
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103、 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息?( )
A.涉及金额
B.形成原因和进展情况
C.可能发生的损失
D.预计损失的会计处理情况
104、 下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有( )。
A.使用期货交易所提供的交易设施
B.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
105、 首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告?( )
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
D.股东干预期货公司正常经营的
106、 期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。
A.任期
B.权利义务
C.职责范围
D.工作报告的程序和方式
107、 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分j机构的( )方面提出要求。
A.风险管理
B.经营条件
C.保证金存管
D.关联交易
108、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括( )。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
109、 期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括( )。
A.为客户交存保证金
B.依据客户的要求支付可用资金
C.为客户支付手续费
D.为客户支付税款
110、 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人( )确定承担的民事责任。
A.是否有过错
B.过错的性质
C.过错的大小
D.过错和损失之间的因果关系111、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。
A.违约会员的自有资金
B.期货交易所风险准备金
C.期货交易所自有资金
D.结算担保金
112、 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采 取下列哪些监管措施?( )
A.训诫
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令更换
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113、 期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
A.变更住所申请书
B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
C.变更住所的详细计划
D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
114、 根据《期货公司管理办法》的规定，客户可以通过电话等委托方式下达交易指令。对此，下列说法正确的有( )。
A.以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单
B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C.以计算机方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D.以互联网方式下达交易指令的，客户应当填写交易指令单
115、 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准包括( )。
A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.净资本不低于12亿元人民币
D.净资本不低于净资产的70%
116、 下列有关期货业协会的说法正确的有( )。
A.期货业协会的章程由会员大会制定
B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生
C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
117、 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在( )。
A.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险
118、 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。
A.及时告知投资者有关期货业务的情况
B.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C.对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
119、 期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?( )
A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
B.获取不正当利益的
C.向投资者隐瞒重要事项的
D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
120、 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的( )进行专项说明。
A.合法性
B.充足性
C.有效性
D.合理性
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