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一、单项选择题(共60道，每道0.5分，共30分)
1、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。
A.20万元以上l00万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.1万元以上l0万元以下
2、期货纠纷案件由( )管辖。
A.高级人民法院
B.中级人民法院
C.基层人民法院
D.仲裁委员会
3、期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。
A.投诉管理
B.客户意见调查和投诉管理
C.了解客户和分类管理
D.风险教育和风险提示
4、期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。
A.30日
B.60日
C.3个月
D.6个月
5、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货、交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照( )的要求提供相关资料。
A.国务院
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构派出机构
6、从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )。
A.1500万元
B.3000万元
C.4500万元
D.6000万元
7、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.1
B.2
C.3
D.6
8、当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )的诉讼请求确定管辖。
A.违约
B.当事人起诉状中在先
C.侵权
D.当事人选择的诉由
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9、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期 货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的( )。
A.处3年以上7年以下有期徒刑
B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下 罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
10、( )应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
11、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.合法合规性
B.违法操作
C.违规操作
D.风险操作程序
12、 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )，或者具有相当职位管理工作经历。
A.2年
B.4年
C.5年
D.7年
13、期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上8倍以下
D.1倍以上5倍以下
14、 下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是( )。
A.组织协调专门委员会的工作
B.主持期货交易所的日常工作
C.主持理事会会议和理事会日常工作
D.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
15、国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 ( )月内作出批准或者不批准的决定。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月
16、 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。
A.期货交易所
B.期货公司
C.财政部
D.期货投资者保障基金
17、 期货业协会的章程由会员大会制定，并报( )备案。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.国家工商行政管理总局
D.国务院商务主管部门
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18、下列( )单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。
A.国家机关
B.事业单位
C.中国期货业协会的工作人员
D.民营企业
19、 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经( )批准。
A.期货交易所监事会
B.期货交易所董事会
C.国务院国有资产监管机构
D.中国证监会
20、 期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A.期货交易所
B.基金管理公司
C.证券交易所
D.期货公司21、 会员制期货交易所的法定代表人是( )。
A.董事长
B.总经理
C.理事长
D.监事长
22、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.2
B.3
C.5
D.10
23、 下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是( )。
A.特别结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.以上都不正确
24、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。
A.期货公司
B.证券公司
C.居间人
D.中国证监会
25、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，( ) 勾合同履行地。
A.该分支机构住所地
B.期货交易所住所地
C.该期货公司总部
D.期货公司营业部
26、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、( )等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
A.记入信用记录
B.罚款
C.提起诉讼
D.免职
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27、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。
A.3万元以上l0万元以下
1万元以上5万元以下
B.1万元以上l0万元以下
C.5万元以上l0万元以下
28、 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。
A.其他客户的保证金
B.风险准备金和自有资金
C.自有资金和其他客户的保证金.
D.先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付
29、期货公司的负债与净资产的比例不得高于( )。
A.60%
B.80%
C.100%
D.150%
30、期货交易所以其全部财产承担( )责任。
A.法律
B.刑事
C.民事
D.经济
31、 期货公司首席风险官向( )负责。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司监事会
D.期货公司董事会
32、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 20万元的，并处20万元以上l00万元以下的罚款;情节严重的，( )。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上l0万元以下的罚款。
A.移交司法机关
B.撤销期货业务许可
C.勒令停业整顿
D.暂停其境外期货交易
33、 期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由( )批准。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.国家工商总局
34、 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的( )。
A.暂停其从业资格6个月至12个月
B.予以训诫，并暂停其从业资格l2个月
C.撤销其从业资格
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
35、 期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的，应当在( )内通知期货公司。
A.3日
B.5日-
C.10日
D.20日
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36、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于( )。
A.30%
B.50%
C.100%
D.150%
37、( )指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.商务部
38、以下不需要具备期货从业人员资格的是( )。
A.期货公司董事长和监事会主席
B.期货公司总经理
C.财务负责人、营业部负责人
D.期货公司法定代表人
39、 会员制期货交易所理事会的非会员理事由( )。
A.中国证监会委派
B.中国期货业协会委派
C.会员大会选举产生
D.理事会选举产生
40、期货公司应当在年度终了后的( )内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.3个月
41、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
A.1
B.2
C.3
D.6
42、 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
43、 会员制期货交易所会员大会由( )主持。
A.董事长
B.理事长
C.监事长
D.总经理
44、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令( )、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A.立即破产
B.停业整顿
C.就地解散
D.限期清算
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45、( )应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
A.期货公司
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货交易所
46、 期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码的，该一般法人投资者的净资本应不低于人民币( )。
A.50万元
B.100万元
C.200万元
D.300万元
47、 在我国，期货交易应当在( )内进行。
A.商品交易市场
B.期货交易所
C.买卖双方约定的场所
D.交割仓库
48、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当( )。
A.给予多收取手续费十倍的罚款
B.责令双倍退还多收取的手续费
C.责令退还多收取的手续费
D.责令将多收取的手续费上缴国库
49、 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处( )的罚款;情节严重的，责令停业整顿。
A.1倍以上3倍以下;10万元以上30万元以下
B.3倍以上5倍以下;50万元以上l00万元以下
C.1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下
D.2倍以上5倍以下;20万元以上50万元以下
50、 期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国银监会
51、 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元
52、 涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.6
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53、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.15
B.30
C.45
D.60
54、 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日
55、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，( )，勤勉尽责。
A.遵纪守法
B.恪守诚信
C.严于律己
D.严守秘密
56、 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.财政部
57、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，( )，处3万元以上l0万元以下的罚款。
A.勒令停业整顿
B.撤销期货业务许可
C.予以取缔
D.责令改正
58、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.3
B.5
C.10
D.15
59、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括( )。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.期货从业人员资格
60、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.5
B.10
C.12
D.20
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