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2013期货从业考试法律法规考前预测试题(8):单选[51-60]

|0·2013-11-04 17:01:03浏览0 收藏0
摘要 2013期货从业考试法律法规考前预测试题(8):单选[51-60]

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  51.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。

  A.总经理

  B.股东大会

  C.董事会

  D.全体客户

  52.投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当()。

  A.以适当的方式保存该交易指令

  B.同步录音

  C.代投资者填写书面交易指令单

  D.事后得到投资者书面确认

  53.期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。

  A.时间优先

  B.会员等级优先

  C.交易价格优先

  D.交易量优先

  54.期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()内报住所地的中国证监会派出机构备案。

  A.3个工作日

  B.5个工作日

  C.10个工作日

  D.15个工作日

  55.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。

  A.存档

  B.保密

  C.及时销毁

  D.备份

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  56.期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存()。

  A.3年

  B.5年

  C.15年

  D.20年

  57.客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。

  A.相互混合、统一管理

  B.相互独立、分级管理

  C.相互独立、分别管理

  D.相互混合、分级管理

  58.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当()。

  A.及时向主管部门报告

  B.拒绝为其提供服务

  C.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险

  D.仍然听其指示行事,维护投资者的利益

  59.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()。

  A.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

  B.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

  C.撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请

  D.撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

  60.根据我国《刑法》的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成()。

  A.盗窃罪

  B.贪污罪

  C.挪用资金罪

  D.职务侵占罪

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