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期货交易管理条例练习:期货监管机构禁止行为

|0·2013-07-31 13:21:38浏览0 收藏0
摘要 期货交易管理条例练习:期货监管机构禁止行为

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  多选题

  1.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的下列哪些方式提出要求?( )

  A 关联交易

  B 内部控制

  C 风险管理

  D 经营条件

  【正确答案】:A,B,C,D

  2.《期货交易管理条例》明确禁止的行为有( )。

  A 欺诈

  B 内幕交易

  C 操纵期货交易价格

  D 变相期货交易

  【正确答案】:A,B,C

  3.期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。

  A 解散

  B 终止合约

  C 取消交易品种

  D 修改交易规则

  【正确答案】:A,B,C,D

  4.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,有如下( )行为的,依法给予行政处分或者纪律处分。

  A 泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密

  B 玩忽职守

  C 徇私舞弊、滥用职权

  D 收受贿赂

  【正确答案】:A,B,C,D

  5.下列与保护投资者权益有关的制度中,表述正确的是( )。

  A 进行场外交易时,期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的

  B 期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全

  C 期货公司在行情极端时,可以采取混码交易

  D 期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

  【正确答案】:B,D

  6.根据《期货交易管理条例》,期货交易所会员可以是( )。

  A 在中华人民共和国境内登记注册的企业法人

  B 在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织

  C 境外大型期货公司

  D 中华人民共和国公民

  【正确答案】:A,B

  7.根据《期货交易管理条例》的规定,下列表述正确的有( )。

  A 期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其他交易场所进行

  B 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,不适用(期货交易管理条例)

  C 禁止变相期货交易

  D 禁止中远期现货交易

  【正确答案】:A,B,C

  8.下列关于中国期货业协会会员的表述中,符合《期货交易管理条例》规定的有( )。

  A 期货公司应当加入中国期货业协会,缴纳会员费

  B 期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会,缴纳会员费

  C 期货从业人员应当加入中国期货业协会,其会员费由所在机构代为缴纳

  D 期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会,并缴纳会员费

  【正确答案】:A,B

  9.期货交易所应当履行的职责有( )。

  A 提供交易的场所、设施和服务

  B 组织并监督交易、结算和交割

  C 保证合约的履行

  D 按照章程和交易规则对会员进行监督管理

  【正确答案】:A,B,C,D

  10.( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

  A 会计师事务所

  B 证券公司

  C 律师事务所

  D 资产评估机构

  【正确答案】:A,C,D

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