2013年期货从业资格考试(法律法规)考前冲刺题三

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　　判断题(正确的选A错误的选B)

　　1．期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

　　2．期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。()

　　3．期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。()

　　4．客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。()

　　5．期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。()

　　6．期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。()

　　7．期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。()

　　8．期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。()

　　9．冒用他人身份从事期货交易的个人，如果交易行为符合期货交易所交易规则的，该交易结果由被冒用人承担。()

　　10．证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。()

　　11．期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。()

　　12．全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制。()

　　13．全面结算会员期货公司对于非结算会员应当使用同一账户，方便核算。()

　　14．期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员，对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。()

　　15．期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。()

　　16．期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。()

　　17．期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。()

　　18．期货公司划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。()

　　19．取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。()

　　20．客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。()

　　参考答案：ABBAA,BAABA,BABAB,ABBAB

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