2013年期货从业资格考试(法律法规)全真模拟题一

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　　单选题

　　1.取得经理层人员任职资格但连续()年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　2.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　3.期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　4.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括()。

　　A.介绍业务资格申请书

　　B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

　　C.净资本等指标的计算表及相关说明

　　D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

　　5.证券公司在经营过程中应当按照()的原则经营业务。

　　A.合规、审慎经营

　　B.公平、合规

　　C.审慎、公开

　　D.平等、合法经营

　　6.控股股东和实际控制人持续经营()个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　7.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币()元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

　　A.1000万

　　B.2000万

　　C.3000万

　　D.5000万

　　8.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　9.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括()。

　　A.保证金标准

　　B.非结算会员结算准备金最高余额

　　C.风险管理措施

　　D.交易指令下达方式及审查或者验证措施

　　10.申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务()年以上经验。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：DBADA,BDCBB

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