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2013年期货从业资格考试(法律法规)多选题及答案4

|0·2013-03-26 13:15:54浏览0 收藏0
摘要 小编分享2013年期货从业资格考试(法律法规)多选题及答案,仅供大家参考学习。

  点击查看:2013年期货从业资格考试(法律法规)多选题及答案1

  1.货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》(  )的,予以公开谴责。

  A:情节严重

  B:情节较轻

  C:并造成严重后果

  D:未造成严重后果

  参考答案[AC]

  2.期证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(  )

  A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

  B:全资拥有或者控股一家期货公司

  C:具有满足业务需要的技术系统

  D:配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

  参考答案[ABC]

  3. 题干:期货从业人员应当遵守保密原则,但(  )的,可以公开相关信息。

  A:期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

  B:有关规章要求公布

  C:期货交易所按照有关规定进行检查

  D:期货从业人员对投资者服务结束后

  参考答案[ABC]

  4.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是(  )。

  A:认定合同无效

  B:公司承担15万元亏损

  C:甲某承担15万元亏损

  D:甲某承担30万元亏损

  参考答案[AD]

  5.在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有(  )。

  A:与会员资格相应的会员资格费

  B:与会员资格相应的会员交易席位

  C:应当依法裁定不得转让该会员资格

  D:不得停止该会员交易席位的使用

  参考答案[ABCD]

  6. 题干:期货公司超出客户指令价位的范围,将(  )的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。

  A:高于客户指令价格卖出

  B:高于客户指令价格买入

  C:低于客户指令价格卖出

  D:低于客户指令价格买入

  参考答案[AD]

  7. 题干:以下违规行为中,应没收违法所得并处以违规收入一倍以上,五倍以下罚款的有(  )。

  A:期货交易所擅自上市合约

  B:期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

  C:期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

  D:期货交易所违反规定使用收益

  参考答案[AB]

  8. 题干:客户对当日交易结算结果的确认,应当视为(  )。

  A:对当日所有持仓的确认

  B:对该日之前所有持仓的确认

  C:对当日交易结算结果的确认

  D:对该日之前交易结算结果的确认

  参考答案[ABCD]

  编辑推荐:2013年期货从业资格考试(法律法规)多选题及答案2

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