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点击查看:2013年期货从业资格考试(法律法规)多选题及答案1
1.货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》( )的,予以公开谴责。
A:情节严重
B:情节较轻
C:并造成严重后果
D:未造成严重后果
参考答案[AC]
2.期证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:( )
A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B:全资拥有或者控股一家期货公司
C:具有满足业务需要的技术系统
D:配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
参考答案[ABC]
3. 题干:期货从业人员应当遵守保密原则,但( )的,可以公开相关信息。
A:期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
B:有关规章要求公布
C:期货交易所按照有关规定进行检查
D:期货从业人员对投资者服务结束后
参考答案[ABC]
4.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )。
A:认定合同无效
B:公司承担15万元亏损
C:甲某承担15万元亏损
D:甲某承担30万元亏损
参考答案[AD]
5.在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。
A:与会员资格相应的会员资格费
B:与会员资格相应的会员交易席位
C:应当依法裁定不得转让该会员资格
D:不得停止该会员交易席位的使用
参考答案[ABCD]
6. 题干:期货公司超出客户指令价位的范围,将( )的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。
A:高于客户指令价格卖出
B:高于客户指令价格买入
C:低于客户指令价格卖出
D:低于客户指令价格买入
参考答案[AD]
7. 题干:以下违规行为中,应没收违法所得并处以违规收入一倍以上,五倍以下罚款的有( )。
A:期货交易所擅自上市合约
B:期货经纪公司向客户提供虚假成交回报
C:期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易
D:期货交易所违反规定使用收益
参考答案[AB]
8. 题干:客户对当日交易结算结果的确认,应当视为( )。
A:对当日所有持仓的确认
B:对该日之前所有持仓的确认
C:对当日交易结算结果的确认
D:对该日之前交易结算结果的确认
参考答案[ABCD]