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期货从业考试法律法规重点试题十一:期货交易所

|0·2013-01-21 14:08:11浏览0 收藏0
摘要 期货从业考试法律法规重点试题十一:保密原则

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  多项选择题

  1. 题干:期货交易所不得从事(  )。

  A:信托投资

  B:股票交易

  C:非自用不动产投资

  D:间接参与期货交易

  参考答案[ABCD]

  2. 题干:出现下列(  )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。

  A:发生自然灾害等不可抗力

  B:交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全

  C:某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险

  D:某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大

  参考答案[ABC]

  3. 题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括(  )。

  A:会员资格的取得条件和程序

  B:会员资格的变更条件和程序

  C:对会员的监督管理

  D:会员违规、违约行为处理办法

  参考答案[ABCD]

  4. 题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是(  )。

  A:中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险

  B:中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告

  C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

  D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用

  参考答案[AC]

  5. 题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照(  )的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

  A:中国证监会

  B:期货业协会

  C:中国人民银行

  D:财政部

  参考答案[AD]

  6. 题干:期货从业人员应当(  )。

  A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

  B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务

  C:及时告知投资者有关期货业务的情况

  D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

  参考答案[BCD]

  7. 题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失,(  )。

  A:客户有权不予认可

  B:客户可以予以追认

  C:非委托人承担赔偿责任,期货公司承担一般赔偿责任

  D:期货公司承担赔偿责任,非委托人承担连带责任

  参考答案[ABD]

  8. 题干:以下说法错误的有(  )。

  A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

  B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

  C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

  D:期货从业人员在执业过程中应严格自律

  参考答案[AB]

  9. 题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的,应(  )。

  A:责令改正,给予警告,没收违法所得

  B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

  C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款

  D:责令退还多收取的交易手续费

  参考答案[ACD]

  10.期货投资者保障基金的管理和运用遵循(  )的原则。

  A.公开

  B.合理

  C.有效

  D.完全保障

  参考答案[ABC]

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