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多项选择题
1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：( )
A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B:全资拥有或者控股一家期货公司
C:具有满足业务需要的技术系统
D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
参考答案[ABC]
2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开谴责。
A:情节严重
B:情节较轻
C:并造成严重后果
D:未造成严重后果
参考答案[AC]
3. 题干:期货从业人员应当遵守保密原则，但( )的，可以公开相关信息。
A:期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
B:有关规章要求公布
C:期货交易所按照有关规定进行检查
D:期货从业人员对投资者服务结束后
参考答案[ABC]
4.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )。
A:认定合同无效
B:公司承担15万元亏损
C:甲某承担15万元亏损
D:甲某承担30万元亏损
参考答案[AD]
5.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。
A:与会员资格相应的会员资格费
B:与会员资格相应的会员交易席位
C:应当依法裁定不得转让该会员资格
D:不得停止该会员交易席位的使用
参考答案[ABCD]
6. 题干:期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
A:高于客户指令价格卖出
B:高于客户指令价格买入
C:低于客户指令价格卖出
D:低于客户指令价格买入
参考答案[AD]
7. 题干:客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。
A:对当日所有持仓的确认
B:对该日之前所有持仓的确认
C:对当日交易结算结果的确认
D:对该日之前交易结算结果的确认
参考答案[ABCD]
8. 题干:以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有( )。
A:期货交易所擅自上市合约
B:期货经纪公司向客户提供虚假成交回报
C:期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易
D:期货交易所违反规定使用收益
参考答案[AB]
9. 题干:期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A:将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务
B:允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C:违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D:从事期货自营业务
参考答案[ABD]
10. 题干:下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有( )。
A:经纪公司会员只能接受客户委托
B:非经纪公司会员只能从事自营
C:出市代表只能接受本会员单位的交易指令
D:所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
参考答案[ABCD]
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