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期货从业考试法律法规重点试题七:风险管理制度

|0·2013-01-17 10:12:04浏览0 收藏0
摘要 期货从业考试法律法规重点试题七:风险管理制度

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  多选题

  1.期货交易所应当健全下列风险管理制度,(  )。

  A.保证金制度

  B.当日无负债结算制度

  C.涨跌停板制度

  D.风险准备金制度

  参考答案[ABCD]

  2. 题干:期货交易所会员享有的权利包括(  )。

  A:参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

  B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

  C:联名提议召开会员大会

  D:按照规定转让会员资格

  参考答案[ACD]

  3.期货业协会履行下列职责:(  )。

  A.组织会员遵守期货法律法规和政策

  B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

  C.对违法违规的期货公司进行行政处罚

  D.组织期货从业人员的业务培训

  参考答案[ABD]

  4. 题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括(  )。

  A:健全性原则

  B:有效性原则

  C:合理性原则

  D:相互制约原则

  参考答案[ACD]

  5. 题干:《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:(  )

  A.期货经纪公司

  B.期货交易厅

  C.持有《境外期货业务许可证》的企业

  D.期货咨询机构

  参考答案[ABCD]

  6. 题干:在我国,交割仓库不得有(  )行为。

  A:出具虚假仓单

  B:违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库

  C:泄露与期货交易有关的商业秘密

  D:参与期货交易

  参考答案[ABCD]

  7. 题干:根据《期货交易所管理办法》,期货交易所实行每日结算制度,该制度是指:(  )

  A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

  B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

  C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户

  D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定,实现每日无负债结算

  参考答案:[ABCD]

  8. 题干:根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:(  )

  A.期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容

  B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

  C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理

  D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

  参考答案:[AD]

  9. 题干:人民法院审理(  )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。

  A:期货合同纠纷

  B:期货侵权纠纷

  C:期货违约纠纷

  D:无效的期货交易合同纠纷

  参考答案[BD]

  10.期货投资者保障基金可以运用于(  )。

  A.银行存款

  B.国债

  C.中央级金融机构发行的金融债券

  D.中央银行票据

  参考答案[ABCD]

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