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2013年期货从业考试复习：法律法规精选真题(精解)
1 . ()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A： 中国证监会 B： 期货交易所 C： 中国期货行业协会 D： 国务院期货监督管理机构
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
2 . 期货公司申请变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不批准的决定。 A： 10 B： 20 C： 30 D： 60
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终I卜.境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
3 . 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 A： 1 B： 3 C： 6 D： 12
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
4 . 期货业协会是期货业的()，是社会团体法人;期货业协会的权力机构为()。 A： 营利性组织;股东董事大会 B： 自律性组织;全体会员组成的会员大会 C： 自律性组织;股东董事大会 D： 合作性组织;全体会员组成的会员大会
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人;第四十八条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
5 . 期货交易所应当在每一年度结束后()个月内，向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
6 . 理事会会议结束之日起()日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 A： 2 B： 3 C： 5 D： 10
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事l/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
7 . 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。 A： 经营一计划 B： 场地、设备、资金证明文件 C： 占据5%股份之上的股东详细资料 D： 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)设立期货公司申请书;(二)公司章程草案;(三)经营计划;(四)发起人名单及其审计报告;(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;(七)场地、设备、资金证明文件;(八)律师事务所出具的法律意见书;(九)中国证监会规定的其他申请材料。
8 . 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施时，期货公司及其实际控制人应当在()日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A： 5 B： 7 C： 3 D： 2
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：(五)涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施;期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;期货公司实际控制人发生前款第(五)项至第(八)项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
9 . 期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开()会议。 A： 一次 B： 两次 C： 三次 D： 四次
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。
10 . 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 1O
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
11 . 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。 A： 2% B： 3% C： 5% D： 10%
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
12 . ()依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理，相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。 A： 期货公司 B： 期货交易所 C： 中国期货业协会 D： 中国证监会及其派出机构
正确答案是：D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
13 . 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 20
正确答案是：C
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
14 . 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 1O
正确答案是：C
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
15 . 期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。 A： 国务院 B： 商务部 C： 中国证监会 D： 中国期货业协会
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，取得金融期货结算业务资格。
16 . 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A： 2 B： 3 C： 6 D： 12
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
17 . 期货公司应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 A： 3 B： 7 C： 10 D： 15
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
18 . 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币()万元。 A： 2000 B： 3500 C： 4500 D： 5000
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。
19 . 期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向()申诉。 A： 中国期货业协会 B： 中国证监会 C： 当地法院 D： 仲裁机构
正确答案是：A
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则》第四十四条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会咿诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。
20 . 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()，法律、行政法规另有规定的除外。 A： 10% B： 40% C： 80% D： 100%
正确答案是：C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。
21 . 审查期货公司或者客户是否透支交易，期货交易依据的标准是()。 A： 持仓数量 B： 保证金比例 C： 开平仓方向 D： 成交价格
正确答案是：B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
22 . 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。 A： 期货公司 B： 期货交易所 C： 管辖法院 D： 期货交易所和期货公司共同承担
正确答案是：B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。
23 . 理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受()理事的委托。 A： 一位 B： 二位 C： 三位 D： 无限制
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。
24 . 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A： 5 B： 7 C： 3 D： 10
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
25 . 申请设立期货公司，注册资本应当是实缴资本，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。 A： 10% B： 20% C： 55% D： 85%
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件：注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
26 . 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资本最低限额为人民币()万元。 A： 1000 B： 3000 C： 5000 D： 9000
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元。
27 . 实行会员分级结算制度的期货交易所一可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()日内报告中国证监会。 A： 3 B： 2 C： 5 D： 7
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
28 . 期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A： 10% B： 20% C： 30% D： 60%
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
29 . 期货交易所的负责人由()任免，期货交易所的管理办法由()制定。 A： 公司股东大会;公司股东大会 B： 国务院期货监督管理机构;公司董事大会 C： 国务院期货监督管理机构;国务院期货监督管理机 D： 公司全体股东;中华人民共和国期货行业协会
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
30 . 期货公司股东会每年应当至少召开()会议。 A： 一次 B： 两次 C： 三次 D： 四次
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十五条期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。
31 . 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于()人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。 A： 2 B： 3 C： 5 D： 10
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
32 . 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的，应当说明理由。 A： 3 B： 5 C： 10 D： 30
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的，应当说明理由。
33 . 期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。 A： 数量优先 B： 时间优先 C： 价格优先 D： 资格优先
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
34 . 证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。 A： 2 B： 3 C： 6 D： 9
正确答案是：C
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
35 . 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前()个会计年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 5
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(七)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。
36 . 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，()应当向期货交易所报告。 A： 期货公司 B： 结算会员 C： 非结算会员 D： 中国证监会
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。
37 . 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。
38 . 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过()个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。 A： 2 B： 3 C： 5 D： 30
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
39 . 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，应当由()向协会进行举报。 A： 当地公检法机关 B： 受损害人 C： 期货从业人员所在机构 D： 任何人都可以
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十五条规定，期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。
40 . 认为期货市场出现异常情况的，()可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 期货交易所 D： 中国证监会派出机构
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零五条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。
41 . 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额()。 A： 不超过损失的百分之六十 B： 不超过损失的百分之八十 C： 为损失的百分之六十 D： 不低于损失的百分之六十
正确答案是：A
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
42 . 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由()承担。 A： 期货公司 B： 客户 C： 居问人 D： 期货交易所
正确答案是：B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。
43 . 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，()。 A： 由中国证监会做出裁决 B： 应当认为有效，分别承担一半的赔偿责任 C： 应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 D： 应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任
正确答案是：D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。
44 . 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额()。 A： 不超过损失的百分之六十 B： 不超过损失的百分之八十 C： 为损失的百分之六十 D： 不低于损失的百分之六十
正确答案是：A
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公卅追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
45 . 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额()。 A： 不超过损失的百分之六十 B： 不超过损失的百分之八十 C： 为损失的百分之六十 D： 不低于损失的百分之六十
正确答案是：A
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
46 . 期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。 A： 会员 B： 交易所 C： 中国期货业协会 D： 期货公司
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
47 . 期货交易的结算，由()统一组织进行。 A： 期货交易所 B： 期货公司 C： 期货行业协会 D： 国务院期货监督管理机构
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
48 . 公司制期货交易所采用的组织形式是()。 A： 合伙制公司 B： 股份有限公司 C： 有限责任公司 D： 无限责任公司
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公州的组织形式。
49 . 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经()批准。 A： 中国证监会 B： 中国银监会 C： 中国期货业协会 D： 国务院期货监督管理机构
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中罔证监会批准。
50 . 理事会会议须有2/3以上事出席方为有效，其决议须经全体理事()以上表决通过。 A： 1/3 B： 1/2 C： 2/3 D： 3/4
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事l/2以上表决通过。
51 . 期货交易所应当设独立董事，独立董事由中国证监会提名，()通过。 A： 会员大会 B： 理事会 C： 董事会 D： 股东大会
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
52 . ()是公司制期货交易所的法定代表人。 A： 总经理 B： 董事长 C： 理事长 D： 监事长
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。
53 . 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()人。 A： 5 B： 15 C： 20 D： 10
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于l5人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
54 . 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在()上公告。 A： 中国证券报 B： 期货公司指定的报刊或者媒体 C： 期货业协会指定的报刊或者媒体 D： 中国证监会指定的报刊或者媒体
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
55 . 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示()。 A： 《期货交易风险说明书》 B： 《期货风险告知书》 C： 《期货交易风险免责书》 D： 《期货利润分配说明书》
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司管理办法》第五十二条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。
56 . 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向()报告。 A： 中国证监会 B： 中国证监会派出机构 C： 公司董事会 D： 中国证监会派出机构和公司董事会
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十三条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
57 . 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设()。 A： 独立董事 B： 内部董事 C： 执行董事 D： 观察董事
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十条规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。
58 . 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。 A： 30% B： 50% C： 100% D： 150%
正确答案是：D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。
59 . 证券公司从事介绍业务，应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A： 期货业协会的授权文件 B： 业务授权 C： 介绍业务资格 D： 期货经纪业务资格
正确答案是：C
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
60 . 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备董事长、总经理和副总经理中，至少()人的期货或者证券从业时间在()年以上。 A： 1;3 B： 2;4 C： 2;5 D： 3;5
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
共60题，每题1分。
1 . 期货交易所履行的职责包括()。 A： 提供交易的场所、设施和服务 B： 组织并监督交易、结算和交割 C： 保证合约的履行 D： 按照章程和交易规则对会员进行监督管理
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约，安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)保证合约的履行;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
2 . 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列()职责。 A： 查处违规行为 B： 发布市场信息，并及时预测市场行情 C： 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 D： 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
正确答案是：A,C,D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;(二)发布市场信息;(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;(四)查处违规行为。
3 . 公司制期货交易所()，应当经中国证监会批准。 A： 股东转让所持股份 B： 收购本期货交易所股份 C： 股东对其股份进行其他处置 D： 以上都不需要
正确答案是：A,B,C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第九十八条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。
4 . 期货交易所办理下列()事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A： 合并、分立或者解散 B： 变更住所或者营业场所 C： 制定或者修改章程、交易规则 D： 上市、中止、取消或者恢复交易品种
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所力、理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
5 . 期货公司办理下列()事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A： 变更l0%以上的股权 B： 变更公亡d形式 C： 变更注册资本 D： 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
正确答案是：B,C,D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
6 . 下列单位和个人中，()不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。 A： 证券、期货市场禁止进入者 B： 国家机关和事业单位 C： 未能提供开户证明材料的单位和个人 D： 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
7 . 期货业协会应当履行下列()职责。 A： 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B： 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 C： 依法维护会员的合法权益，向期货交易所反映会员的建议和要求 D： 组织期货从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流
正确答案是：A,B,D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第四十九条规定，期货业协会履行下列职责：(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;(二二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分;(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;(八)期货业协会章程规定的其他职责。
8 . 期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。 A： 直接或者间接参一与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的 B： 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的 C： 未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的 D： 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的;(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的;(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的;(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
9 . 期货交易所交易规则应当载明下列()事项。 A： 经纪业务和自营业务 B： 标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则 C： 风险管理制度和交易异常情况的处理程序 D： 期货交易、结算和交割制度
正确答案是：C,D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法;(六)交易纠纷的处理方式;(七)需要在交易规则中载明的其他事项。
10 . 公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使下列()职权。 A： 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B： 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 C： 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 D： 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第四十条规定，董事会对股东大会负责，行使下列职权：(一)召集股东大会会议，并向股东人会报告工作;(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东人会审定;(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过;(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过;(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况;(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权;(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。
11 . 出现下列()情形时，应当召开理事会临时会议。 A： 中国证监会提议 B： 1/2以上理事联名提议 C： 1/3以上理事联名提议 D： 中国期货业协会提议
正确答案是：A,C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十九条规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)l/3以上理事联名提议;(二)期货交易所章程规定的情形;(三)中国证监会提议。
12 . 会员制期货交易所会员享有下列()权利。 A： 按规定转让会员资格 B： 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 C： 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 D： 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权利。
13 . 期货交易所应当建立保证金管理制度，保证金管理制度应当包括下列()内容。 A： 向会员收取保证金的标准和形式 B： 专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C： 专用结算账户中会员结算准备金最高余额 D： 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
正确答案是：A,B,D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式;(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额;(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
14 . 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列()条件。 A： 没有较大数额的到期未清偿债务 B： 近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C： 实收资本和净资产均不低于人民币1OOO万元，持续经营3个以上完整的会计年度 D： 净资产不低于实收资本的60%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
正确答案是：A,B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本科净资产均不低于人民币2亿元;(二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;(四)没有较大数额的到期未清偿债务;(五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
15 . 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列()申请材料。 A： 设立期货公司申请书 B： 公司章程草案，经营计划 C： 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 D： 律师事务所出具的法律意见书
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向国证监会提交卜列申请材料：(一)设立期货公司申请书;(二)公司章程草案;(三)经营计划;(四)发起人名单及其审计报告;(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;(七)场地、设备、资金证明文件;(八)律师事务所出具的法律意见书;(九)中国证监会规定的其他申请材料。
16 . 期货公司有下列()情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A： 拟更换董事长、总经理 B： 客户发生重大透支、穿仓 C： 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 D： 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(二)拟更换董事长、总经理;(三)财务状况恶化，不符合中国汪监会规定的风险监管指标标准;(四)客户发生重大透支、穿仓;(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响。
17 . 中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。 A： 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B： 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 C： 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 D： 询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：(一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明;(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户;(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。
18 . 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列()条件。 A： 符合持续性经营规则 B： 符合持续性盈利规则 C： 近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 D： 近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
正确答案是：A,C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则;(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
19 . 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列()条件。 A： 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B： 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C： 配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 D： 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
正确答案是：A,B
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(二)已按规定建立客户交易结算资会第三方存管制度;(三)伞资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)已按规定建立健伞与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
20 . 证券公司应当建立完备的协助开户制度，并做到下列()事项。 A： 告知期货保证金安全存管要求 B： 向客户充分揭示期货交易风险 C： 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 D： 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审杏，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
21 . 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()。 A： 统一结算 B： 统一资金调拨、统一风险管理 C： 统一财务管理和会计核算 D： 建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
22 . 期货公司中请金融期货交易结算业务资格，除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外，还应当具备下列()条件。 A： 注册资本不低于人民币8000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B： 注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C： 申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元 D： 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
正确答案是：B,C,D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第匕条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上;(二)注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(三)申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期未净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元;(四)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
23 . 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列()申请材料。 A： 股东会或者董事会关于期货公二j申请金融期货结算业务资格的决议文件 B： 中请日前2个会计年度每季度末客户权益总额情况表 C： 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告 D： 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
正确答案是：A,C,D
正确答案解析：《期货公司会融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;(七)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告;(八)申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表;(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告。
24 . 风险监管报表，包括期货公司()。 A： 资产调整值计算表 B： 净资本计算表 C： 客户权益变动表 D： 风险监管指标汇总表
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条本办法下列用语的含义：(一)风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。
25 . 期货交易所应当向中国证监会履行下列()报告义务。 A： 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告 B： 每一年度结束后1个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告 C： 每一季度结束后10日内、每一年度结束后20日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告 D： 每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
正确答案是：A,D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国征监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;(三)中国证监会规定的其他事项。
26 . 期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取()等措施，以警示和化解风险。 A： 发布公告 B： 谈话提醒 C： 发布风险提示函 D： 要求会员和客户报告情况
正确答案是：B,C,D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。
27 . 期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下()行为。 A： 内幕交易 B： 欺诈投资者 C： 操纵期货交易价格 D： 协助或协同他人进行违法违规活动
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则》第四条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会，)的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下行为：(一)操纵期货交易价格;(二)欺诈投资者;(三)内幕交易;(四)协助或协同他人进行违法违规活动。
28 . 期货公司变更注册资本，应当符合下列()条件。 A： 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 B： 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 C： 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额 D： 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足营利指标标准
正确答案是：A,B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：(一)变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额;(二二)模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准;(一)增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。
29 . 客户下达的交易指令没有()的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 A： 数量 B： 品种 C： 价格 D： 买卖方向
正确答案是：A,B,D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承但赔偿责任，客户予以追认的除外。
30 . 期货公司变更股权有下列()情形之一的，应当经中国证监会批准。 A： 单个股东的持股比例增加到5%以上 B： 有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上 C： 持有5%以上股权的股东受让股权 D： 有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
正确答案是：A,C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。
31 . 实行会员分级结算制度的期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括()。 A： 结算担保金制度 B： 当日无负债结算制度 C： 风险准备金制度 D： 持仓限额和大户持仓报告制度
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健伞下列风险管理制度：(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度：(三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
32 . 期货公司办理下列()事项国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。 A： 变更注册资本 B： 合并、分立、停业、解散或者破产 C： 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 D： 国务院期货监督管理机构规定的其他事项
正确答案是：A,D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(已)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
33 . 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列()情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A： 主动提出注销申请 B： 营业执照被公司登记机关依法注销 C： 国务院期货监督管理机构规定的其他情形 D： 成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续6个月以上
正确答案是：A,B,C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七一卜条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
34 . 交割仓库不得有下列()行为。 A： 出具虚假仓单 B： 泄露与期货交易有关的商业秘密 C： 违反国家有关规定参与期货交易 D： 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
35 . 期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。 A： 违反规定收取手续费的 B： 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 C： 限制会员实物交割总量的 D： 不按照规定公布即时行情的，或者不及时发布价格预测信息的
正确答案是：A,B,C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(十)限制会员实物交割总量的;(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;(十二)违反国务院期货监督管理机构观定的其他行为。
36 . 期货公司有下列()欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A： 向客户提供虚假成交回报的 B： 挪用客户保证金的 C： 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的 D： 伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
正确答案是：A,B,C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得.并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三_)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或行使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的;(五)向客户提虚假成交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的;(八)不按照规定在期货保证会存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的;(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
37 . 任何单位或者个人有下列()行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款。 A： 为影响期货市场行情囤积现货的 B： 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 C： 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 D： 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
正确答案是：A,B,C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十四条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约.操纵期货交易价格的;(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的;(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的;(四)为影响期货市场行情囤积现货的;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为.
38 . 内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括()。 A： 期货交易所会员、客户的资金和交易动向 B： 期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 C： 国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息 D： 国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第八十五条(十一)规定，内幕信息，是指可能对期货交踢价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生晕大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
39 . 会员制期货交易所，理事长行使下列()职权。 A： 组织协调专门委员会的工作 B： 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 C： 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 D： 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
正确答案是：A,B,D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;(二)组织协调专门委员会的工作;(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。
40 . 发生下列()重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。 A： 期货交易所涉及占其净资产20%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 B： 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 C： 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D： 期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
正确答案是：B,C,D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或耆经营风险的重大财务决策;(四)中国证监会规定的其他事项。
41 . 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A： 股东未按照出资比例行使表决权 B： 占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 C： 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D： 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营;(二)直接任免期货公司的蕈事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动;(三)股东未按照出资比例行使表决权;(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。
42 . 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：()。 A： 介绍业务的范围 B： 介绍业务对接规则 C： 客户投诉的接待处理方式 D： 违约责任
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围;(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;(三)介绍业务对接规则;(四)客户投诉的接待处理方式;(五)报酬支付及相关费用的分担方式;(六)违约责任;(七)中国证监会规定的其他事项。
43 . 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括()。 A： 特别结算担保金 B： 基础结算担保金 C： 一般结算担保金 D： 变动结算担保金
正确答案是：B,D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。
44 . 期货交易所允许期货公司、客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失，下列有关说法正确的是()。 A： 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 B： 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 C： 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 D： 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
正确答案是：B,C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
45 . 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收人l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。 A： 所出具的文件有误导性陈述 B： 所出具的文件有虚假记载 C： 所出具的文件有重大遗漏 D： 以上都是
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上l0万元以下的罚款。
46 . 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列()可划转的情形外，严禁挪作他用。 A： 依据客户的要求支付可用资金 B： 为客户交存保证金，支付手续费、税款 C： 为客户偿还债务 D： 国务院期货监督管理机构规定的其他情形
正确答案是：A,B,D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
47 . 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以()代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。 A： 结算担保金 B： 特别担保金 C： 风险准备金 D： 自有资金
正确答案是：C,D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
48 . 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下()标准中的较低值。 A： 有价证券基准计算价值的100% B： 有价证券基准计算价值的80% C： 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍 D： 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的2倍
正确答案是：B,C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80%：(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
49 . 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在()等方面予以配合。 A： 限制会员开仓 B： 限制会员移仓 C： 限制会员资金划转 D： 强行平仓
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。
50 . 期货公司的()应当对年度报告签署确认意见。 A： 董事 B： 高级管理人员 C： 财务负责人 D： 监事
正确答案是：A,B,C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七十七条规定，期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见;法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
51 . 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。 A： 期货公司违规聘请管理人员 B： 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定 C： 期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D： 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形
正确答案是：B,C,D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第八十六条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：(一)期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(二)违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定;(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。
52 . 期货公司及其营业部有下列()行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。 A： 占用客户保证金 B： 向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者重大遗漏 C： 对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D： 违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第九十四条规定，期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(三)对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益;(六)向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者重大遗漏;(七)占用客户保证金;(八)违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益。
53 . 发生下列()事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 A： 变更名称、公司章程 B： 作出终止业务等重大决议 C： 被有权机关立案调查或者采取强制措施 D： 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更
正确答案是：A,B,C,D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：(一)变更名称、公司章程;(三)作出终止业务等重大决议;(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更;(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施。
54 . 证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务。 A： 全资拥有 B： 控股 C： 被同一机构控制 D： 其他期货公司的委托
正确答案是：A,B,C
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
55 . 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其()。 A： 客户的保证金 B： 非结算会员的保证金 C： 客户的盈利 D： 客户的风险准备金
正确答案是：A,B
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。
56 . 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向()报告。 A： 中国证监会 B： 期货公司 C： 期货交易所 D： 期货保证金安全存管监控机构
正确答案是：C,D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
57 . 中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，下列有关说法正确的是()。 A： 规定“不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120% B： 规定“不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的：100% C： 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80% D： 规定“不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的60%
正确答案是：A,C
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的l20%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
58 . 下列关于期货交易所监事会的说法，正确的是()。 A： 监事会每届任期3年，成员不得少于3人 B： 监事会每届任期5年，成员不得少于5人 C： 监事会设主席1年，副主席1至2人 D： 监事会设主席1年，副主席3至5人
正确答案是：A,C
正确答案解析：参见《期货交易所管理办法》第四十九条。
59 . 对保障