期货从业考试法律法规重点试题五：期货交易所

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　　单选题

　　1.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　参考答案[D]

　　2. 题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是(　　)。

　　A:服务周到

　　B:技能熟练

　　C:诚实信用

　　D:小心谨慎

　　参考答案[C]

　　3. 题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有(　　)。

　　A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

　　B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

　　C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

　　D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

　　参考答案[C]

　　4.首席风险官向(　　)负责。

　　A:中国期货业协会

　　B:中国证监会

　　C:期货交易所

　　D:期货公司董事会

　　参考答案[D]

　　5.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向(　　)提出整改意见。

　　A:期货公司总经理或相关责任人

　　B:期货公司董事长或董事会

　　C:期货公司股东大会

　　D:期货公司监事会

　　参考答案[A]

　　6.期货投资者保障基金实行(　　)。

　　A.全额补偿

　　B.半额补偿

　　C.三分之一补偿

　　D.比例补偿

　　参考答案[D]

　　7. 题干:企业从事境外期货业务须经(　　)批准。

　　A:中国证监会

　　B:国务院

　　C:商务部

　　D:国家外汇管理局

　　参考答案[B]

　　8. 题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

　　A:公开、公平、公证

　　B:公平、公证、公信

　　C:公正、公开、公信

　　D:公开、公平、公正

　　参考答案[D]

　　9. 题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括(　　)。

　　A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

　　B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

　　C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

　　D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

　　参考答案[C]

　　10.期货业协会的权力机构是(　　)。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.期货部

　　D.理事长

　　参考答案[A]

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