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期货从业考试法律法规重点试题四:遵守的行为规范

|0·2013-01-16 13:12:14浏览0 收藏0
摘要 期货从业考试法律法规重点试题四:遵守的行为规范

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  单选题

  1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是(  )对期货从业人员进行纪律处分的依据。

  A:中国期货业协会

  B:中国证监会派出机构

  C:中国证监会期货部

  D:期货交易所

  参考答案[A]

  2.题干:(  )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

  A:《期货高管人员任职资格管理办法》

  B:《期货从业人员执业行为准则》

  C:《期货从业人员行为规范》

  D:《期货从业人员经纪业务规范》

  参考答案[B]

  3.题干:审查期货公司是否透支交易,应当以(  )为标准。

  A:期货交易所规定的保证金比例

  B:期货经纪公司规定的保证金比例

  C:客户实际交纳的保证金

  D:中国证监会规定的保证金比例

  参考答案[A]

  4.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款(  )。

  A:1万以上

  B:3万以上

  C:1-3万

  D:3万以下

  参考答案[C]

  5.题干:期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(  )。

  A:百分之六十

  B:百分之八十

  C:百分之二十

  D:百分之四十

  参考答案[A]

  6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后(  )日内,每一年度结束后(  )日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

  A:5;10

  B:10;20

  C:15;30

  D:7;14

  参考答案[C]

  7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报(  )备案。

  A:中国期货业协会

  B:本交易所会员大会

  C:本交易所理事会

  D:中国证监会

  参考答案[D]

  8.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后(  )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

  A:3天

  B:3个工作日

  C:一周

  D:一个月

  参考答案[B]

  9.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是(  )。

  A:非盈利企业法人

  B:非盈利民间团体

  C:官方机构

  D:按其章程实行自律性管理的法人组织

  参考答案[D]

  10.在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行(  )管理。

  A:监督

  B:自律

  C:市场

  D:计划

  参考答案[B]

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