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期货《法律法规》重点试题及答案(八)

|0·2011-11-10 09:19:02浏览0 收藏0

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  题干: 下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。

  A: 居间人可以是公民也可以是法人

  B: 只能接受客户的委托

  C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

  D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

  参考答案[ACD]

  72.出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。

  A: 发生自然灾害等不可抗力

  B: 交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全

  C: 某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险

  D: 某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大

  参考答案[ABC]

  73.

  题干: 期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。

  A: 设立目的和职能

  B: 名称、住所和营业场所

  C: 注册资本及其构成

  D: 对会员的纪律处分

  参考答案[ABCD]

  74.

  题干: 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。

  A: 会员资格的取得条件和程序

  B: 会员资格的变更条件和程序

  C: 对会员的监督管理

  D: 会员违规、违约行为处理办法

  参考答案[ABCD]

  75.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。

  A: 身体状况良好

  B: 诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德

  C: 有相应的经济或者管理工作经验

  D: 取得证券从业人员资格

  参考答案[ABCD]

  76.

  题干: 关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )。

  A: 经纪公司不得混码交易

  B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果

  C: 期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案

  D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

  参考答案[ABC]

  77.

  题干: 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。

  A: 周报表

  B: 月报表

  C: 季度报表

  D: 年报表

  参考答案[ABD]

  78.经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:( )

  A.期货交易所的高级管理人员

  B.中国证监会的期货管理人员

  C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

  D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

  参考答案:[AC]

  79.

  题干: 下列表述中,( )是正确的。

  A: 期货经纪公司应当加入期货业协会

  B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会

  C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

  D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

  参考答案[AD]

  80.

  题干: 我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。

  A: 投资基金

  B: 经纪业务

  C: 咨询、培训

  D: 自营

  参考答案[BC]

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