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(二) 期货公司董事、监事和高级管理人员违规行为:
第一,未按规定履行职责;
第二,未按规定参加业务培训;
第三,违规兼职或者未按规定报告兼职情况;
第四,未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;
第五,中国证监会认定的其他情形。
本办法第五十二条
25、中国证监会及其派出机构对不适当人选的确定
(一)期货公司董事、监事和高级管理人员具备下列情形之一,可以将其认定为不适当人选:
第一,向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;
第二,拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;
第三,擅离职守,造成严重后果;
第四, 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;
第五,累计3次被行业自律组织纪律处分;
第六,对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;
第七,中国证监会认定的其他情形。
本办法第五十四条
(二)认定不适当人选后果:
第一,被认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。
第二,自被认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
本办法第五十五条
26、离任审计:
期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
本办法第五十八条
例题(判断题):
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。( )
答案:对
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