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期货法律 学习指导:任职资格条件(2)

|0·2011-06-02 14:36:25浏览0 收藏0

  6、申请经理层人员的任职资格条件:

  (一)任职一般经理层(非总经理、副总经理)条件

  第一,具有期货从业人员资格;

  第二,具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;

  第三,通过中国证监会认可的资质测试。

  (二)任职总经理、副总经理条件

  第一,具有期货从业人员资格;

  第二,具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;

  第三,通过中国证监会认可的资质测试。

  第四,具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;

  第五,担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历。

  本办法第十一条 第十二条

  7、申请首席风险官任职资格条件:

  (一)具体与任职一般经理层(非总经理、副总经理)相同之条件:

  第一,具有期货从业人员资格;

  第二,具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;

  第三,通过中国证监会认可的资质测试。

  (二)此外,还需要具备特殊条件:

  第四,具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

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