期货基础 学习辅导之：监督管理及处分

　　监管处分措施

　　(一)纪律处分的具体种类：

　　第二十九条　聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。

　　第三十一条　协会对违反有关规定的期货从业人员，给予下列纪律处分：

　　(一)警告;

　　(二)公开通报批评;

　　(三)暂停期货从业人员资格6个月至12个月;

　　(四)撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请;

　　(五)撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

　　(二)适用处分措施的相应情况

　　第三十二条　期货从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向个人发出。

　　第三十三条　期货从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开通报批评。

　　第三十四条　期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月;情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请：

　　(一)本准则第二十条所禁止行为之一的;

　　(二)拒绝协会调查可检查的;

　　(三)获取不正当利益的;

　　(四)向投资者隐瞒重要事项的;

　　(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

　　第三十五条　期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：

　　(一)有本准则第四条所禁止行为之一的;

　　(二)违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的;

　　(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;

　　(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

　　第三十六条　期货从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律处分，由协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。

　　第三十八条　期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。

　　例题：

　　1、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。

　　A、5 B、10 C、20 D、30

　　答案：B

　　2、期货从业人员有下列( )情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月：

　　A、拒绝协会调查可检查的;

　　B、获取不正当利益的;

　　C、向投资者隐瞒重要事项的;

　　D、违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

　　答案：ABCD

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