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“期货基础知识”考试大纲 $lesson$
第一章 期货市场概述
第一节 期货市场的形成和发展
主要掌握：期货市场的形成;期货市场相关范畴;期货市场的发展。
第二节 期货交易的特征
主要掌握：期货交易的基本特征;期货交易与现货交易的区别;期货交易与远期现货交易的区别;期货交易与证券交易的区别。
第三节 期货市场的功能与作用
主要掌握：期货市场的功能;规避风险功能及其机理;价格发现功能及其机理;期货市场的作用。
第四节 中外期货市场概况
主要掌握：外国期货市场;国内期货市场。
第二章 期货市场的构成
第一节 期货交易所
主要掌握：期货交易所的性质与职能;会员制与公司制;我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。
第二节 期货结算机构
主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式;期货结算制度;我国期货结算机构与期货结算制度。
第三节 期货中介与服务机构
主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置;我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系;介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。
第四节 期货交易者
主要掌握：期货交易者的分类;国际期货市场的主要机构投资者。
第三章 期货交易制度与合约
第一节 期货合约
主要掌握：期货合约的概念;期货合约标的选择;期货合约的主要条款及设计依据。
第二节 期货市场基本制度
主要掌握：保证金制度;当日无负债结算制度;涨跌停板制度;持仓限额及大户报告制度;强行平仓制度;信息披露制度。
第三节 期货交易流程
主要掌握：交易流程;开户流程;交易指令的内容;常用交易指令;指令下达方式;竞价方式;结算的概念与程序;结算公式与应用;交割的概念及作用;实物交割方式与交割结算价的确定;实物交割的流程;标准仓单的概念及形式;现金交割。
第四章 套期保值
第一节 套期保值概述
主要掌握:套期保值定义;套期保值的实现条件;套期保值者的定义;套期保值者的特点;套期保值的种类。
第二节 套期保值的应用
主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作;买入套期保值的应用情形及操作。
第三节 基差与套期保值效果
主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义;基差的概念;影响基差的因素;基差与正反向市场的关系;基差的变动;基差变动与套期保值效果的关系;套期保值有效性的衡量。
第四节 套期保值操作的扩展及注意事项
主要掌握：套期保值操作的扩展;期转现;期现套利;基差交易;企业开展套期保值业务的注意事项。
第五章 期货投机与套利交易
第一节 期货投机交易
主要掌握：期货投机定义;期货投机与套期保值以及股票投机的区别;期货投机者类型;期货投机的作用和操作方法。
第二节 期货套利概述
主要掌握：期货套利的概念和分类;期货套利与投机区别;期货套利的作用。
第三节 期货套利交易策略
主要掌握：期货价差的定义;价差的变化;价差套利的盈亏计算;套利交易指令;各种价差套利的操作及分析方法;期货套利操作的注意要点;程序化交易的概念;程序化交易系统的形式与设计。
第六章 期货价格分析
第一节 期货行情解读
主要掌握：期货行情表解读;K线图、竹线图、分时图等期货行情图解读。
第二节 期货价格的基本分析
主要掌握：基本分析的含义及其特点;需求分析;供给分析;影响供求的其他因素;供求与均衡价格之间的关系。
第三节 期货价格的技术分析
主要掌握：技术分析的含义;基本分析与技术分析比较;趋势分析、形态分析、主要指标分析;成交量和持仓量、期货价格之间的关系;波浪理论。
第七章 外汇期货
第一节 外汇与外汇期货概述
主要掌握：外汇的概念;汇率及其标价方法;外汇风险的分类;外汇期货的概念;外汇期货产生和发展的历程;外汇期货交易与远期外汇交易;外汇保证金交易的区别与联系;芝加哥商业交易所主要外汇期货合约。
第二节 影响汇率的因素
主要掌握：基本经济因素;宏观经济政策因素;中央银行干预、政治因素、外汇储备等影响汇率走势的各种因素。
第三节 外汇期货交易
主要掌握外汇期货套期保值;投机和套利的种类及其运用方法。
第八章 利率期货
第一节 利率期货概述
主要掌握：利率期货概念、标的及种类;利率期货的产生和发展;利率期货价格波动影响因素;国际期货市场主要利率期货合约。
第二节 利率期货的报价与交割
主要掌握：美国市场短期利率期货报价方式;美国市场中长期利率期货的报价与交割。
第三节 利率期货交易
主要掌握：利率期货套期保值交易策略及应用;利率期货投机与套利交易。
第九章 股指期货和股票期货
第一节 股票指数与股指期货
主要掌握：股票指数的概念;主要股票指数;股票市场风险;股指期货;股指期货与股票交易的区别。
第二节 沪深300股指期货的基本制度规则
主要掌握：沪深300股指期货合约条款内容;沪深300股票指数的编制;沪深300股指期货交易规则;股指期货投资者适当性制度。
第三节 股指期货套期保值交易
主要掌握：单个股票的β系数和股票组合的β系数;最佳套期保值比率;股指期货套期保值中合约数量的确定;股指期货卖出套期保值;股指期货买入套期保值。
第四节 股指期货投机与套利交易
主要掌握：股指期货投机策略;股指期货期现套利;股指期货合约的理论价格;股指期货期现套利操作;无套利区间计算;套利交易中的模拟误差;股指期货跨期套利。
第五节 股票期货
主要掌握：股票期货的含义;股票期货合约;股票期货交易的特点。
第十章 期权
第一节 期权概述
主要掌握：期权的含义及特点;期权的分类及各类期权的概念;期货期权合约的主要内容及相关概念;期权交易指令的内容;期权头寸的建立与了结方式。
第二节 权利金的构成及影响因素
主要掌握：权利金的含义及取值范围;内涵价值的含义及计算;实值期权、虚值期权、平值期权的含义;时间价值的含义、计算及不同期权的时间价值;影响权利金的基本因素。
第三节 期权交易损益分析及应用
主要掌握：期权交易的基本策略、损益分析及应用。
第十一章 期货市场风险管理
第一节 期货市场风险特征与类型
主要掌握：风险的含义;期货市场风险的类型;期货市场风险的成因;期货市场风险管理原理;风险管理的含义;风险的识别;风险的预测和度量;VaR方法;期货市场风险管理的特点。
第二节 期货市场风险监管体系
主要掌握：期货市场相关法律法规;相关行政法规和部门规章;期货自律规则;期货市场监管机构;境外期货监管机构;中国期货监管机构;中国证监会;地方派出机构;中国期货保证金监控中心;期货市场行业自律组织;期货交易所的自律监管;期货行业协会自律管理;中国期货业协会。
第三节 期货市场风险管理
主要掌握：监管机构的风险管理;分类监管的内容;交易所的风险管理;期货公司的风险管理;期货公司的主要风险;期货公司内部风险监控机制;首席风险官;投资者的风险管理;投资者的风险防范措施。
“期货法律法规”考试大纲
1.期货交易管理条例
2.期货投资者保障基金管理暂行办法
3.期货交易所管理办法
4.期货公司管理办法
5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
6.期货从业人员管理办法
7.期货公司首席风险官管理规定(试行)
8.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
9.关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
10.关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
11.关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)
12.期货从业人员执业行为准则(修订)
13.期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)
14.中华人民共和国刑法修正案
15.中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
16.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
17.关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知
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