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期货从业人员资格多选模拟题(3)

|0·2010-09-21 14:56:04浏览0 收藏0

  11.出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。

  A: 发生自然灾害等不可抗力

  B: 交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全

  C: 某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险

  D: 某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大

  参考答案[ABC]

  12.依据《期货交易所管理办法》,下列情形中,不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是:( )

  A.三分之一以上会员联名提议时

  B.中国期货业协会提议时

  C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

  D.理事会认为必要时

  参考答案[B]

  13. 在我国,交割仓库不得有( )行为。

  A: 出具虚假仓单

  B: 违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库

  C: 泄露与期货交易有关的商业秘密

  D: 参与期货交易

  参考答案[ABCD]

  14.根据《期货交易所管理办法》,期货交易所实行每日结算制度,该制度是指:( )

  A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

  B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

  C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户

  D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定,实现每日无负债结算

  参考答案:[ABCD]

  15.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:( )

  A.期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容

  B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

  C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理

  D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

  参考答案:[AD]

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