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证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法练习(2)

|0·2010-08-27 14:28:23浏览0 收藏0

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  1.证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。

  参考答案[错误]

  2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

  参考答案[正确]

  3.证券公司不得代理客户进行期货交易,但可以代理客户进行交割业务。

  参考答案[错误]

  4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

  参考答案[正确]

  多选题

  1.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:()

  A: 介绍业务的范围

  B: 介绍业务对接规则

  C: 违约责任

  D: 客户投诉的接待处理方式

  参考答案[ABCD]

  2.证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:()

  A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

  B: 全资拥有或者控股一家期货公司

  C: 具有满足业务需要的技术系统

  D:配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

  参考答案[ABC]

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