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期货公司首席风险官管理规定课后小练习(2)

|0·2010-07-13 16:34:49浏览0 收藏0

  判断题

  1.期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的,可以授权他人代为履行职责。

  参考答案[错误]

  2.首席风险官任期届满前,期货公司不得免除其职务。

  参考答案[错误]

  3.期货公司聘任首席风险官的,必须经全体独立董事同意。

  参考答案[正确]

  4.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案[正确]

  多选题

  1.首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权()。

  A: 参加或列席与其履职相关的会议

  B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

  C: 了解期货公司业务执行情况

  D: 否决期货公司董事会决议

  参考答案[ABC]

  2.首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )。

  A: 监管谈话

  B: 出具警示函

  C: 责令更换

  D: 认定为不适当人选

  参考答案[ABCD]

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